实控人多次违规交易股票,业绩承诺完成不了,你对这家公司有信心吗?

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创业板IPO企业北京航天恒丰科技股份有限公司(简称“航天恒丰”)身上有颇多看点。

比如,2021年4月28日才成立的一家公司,就成为了航天恒丰2021年的第一大客户;公司实控人曾签订了对赌协议,但似乎未能完成;虽然航天恒丰表示自己在新三板挂牌期间未受自律监管措施,但其实控人却两次股票违规交易。

实控人多次违规交易股票,业绩承诺完成不了,你对这家公司有信心吗?

来源:公司官网

实控人两次股票违规交易

虽然航天恒丰名字中有“航天”,但公司已实现商业化的产品主要聚焦在农业微生物肥料领域,包括微生物菌剂、生物有机肥等。另外,航天恒丰在申报稿中表示,公司自2008年10月成立以来一直专注于微生物肥料领域。

从股权结构来看,航天恒丰实控人为刘海明、吕中文、王波、程淑。其中,刘海明和程淑琴系夫妻关系,合计直接持有公司27%股份;吕中文和王波也是夫妻关系,合计直接持有公司26.14%的股份;四人作为一致行动人合计持有公司53.14%的股份。

关于实控人,航天恒丰在申报稿中表示,从长期来看,若刘海明、吕中文、王波、程淑琴未来对公司经营决策、发展战略或其他方面持不同意见,或因股票发行、转让等原因导致其合计持股比例进一步下降,影响其控股股东、实际控制人地位,将可能影响公司控制权的稳定,进而对公司生产经营造成不利影响。

需要指出的是,航天恒丰实控人曾有两次股票违规交易。

2016年11月9日,航天恒丰于在全国股转系统挂牌公开转让。2017年1月6日,航天恒丰彼时的主办券商广发证券便发布《关于北京航天恒丰科技股份有限公司股东交易违规的风险提示公告》。公告指出,根据有关规定投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到该公众公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),应当按照要求及时通知挂牌公司并披露权益变动公告。自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票。

而2016年12月30日,吕中文、刘海明合计进行了三次股票交易。鉴于刘海明、吕中文、王波、程淑琴四人系一致行动人,在第二次交易后,其合计持股比例变动达到 5%的整数倍,应当立即停止交易、及时发布权益变动公告书并在披露后 2日内不得再行买卖公司股票;但刘海明在第二次交易后随即又进行了第三次交易,不符合上述相关规定。就此,广发证券便发布有关公告。

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违规摘要,数据来源:新三板公告

第二次则发生在2018年9月,全国股转公司于当月分别对吕中文、王波采取要求提交书面承诺的自律监管措施。原因是,吕中文、王波在交易航天恒丰的过程中存在以明显偏离该证券行情揭示的最近成交价申报并成交的行为。

值得一提的是,关于航天恒丰实控人两次股票违规交易,虽然在深交所问询回复函中有所提及,但截至2022年4月6日,航天恒丰目前的三份申报稿均只字未提,其中前两份申报稿的报告期起始均为2018年,即自律监管措施发生在这前两份申报稿的报告期内。

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情况摘要,数据来源:新三板公告

未完成业绩承诺

业绩方面,航天恒丰2018年至2021年营业收入分别为7328.18万元、1.05亿元、1.28亿元、1.67亿元,归母净利润分别为782.94万元、2648.67万元、5029.51万元、6193.55万元。

虽然航天恒丰这一时期业绩连续增长,但航天恒丰实控人似乎没有完成业绩承诺。

2016年5月,邓少雄、张文辉和焦新琥(下称“邓少雄等3人”)以每股60元向航天恒丰投资1326万元。并且,邓少雄等3人分别与吕中文、刘海明签署了《投资协议之补充协议》,就业绩承诺与补偿、回购、增资价格调整等事项进行约定。吕中文和刘海明承诺,航天恒丰2016年至2018年扣非后归母净利润分别不低于2000万元、3000万元、4000万元。

航天恒丰2016年和2017年年报扣非后归母净利润分别为1172.52万元和1210.12万元。另外,航天恒丰2018年年报扣非后归母净利润更正前为489.15万元,更正后为706.25万元,似乎都离目标差距较大。

结果来看,航天恒丰在股转系统挂牌后,除张文辉、焦新琥所持公司股份部分通过股转系统转让给第三方外,航天恒丰实控人刘海明、吕中文、程淑琴在2019年受让邓少雄、张文辉、焦新琥所持公司的剩余股份。

在问询回复函中,航天恒丰关于吕中文与农牧总公司资金拆借情况时表示,因实控人吕中文、刘海明未完成业绩承诺,实控人刘海明、吕中文、程淑琴于2019年受让邓少雄、张文辉、焦新琥所持公司的剩余股份,存在大额资金需求。

这也侧面证明了,航天恒丰实控人没有完成业绩承诺。

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资金拆借情况摘要,数据来源:问询回复函

航天恒丰2020年和2021年的业绩也有看点。比如,航天恒丰2020年和2021年第三大客户均为先正达集团股份有限公司下属公司,相关金额分别为1453.46万元和1689.24万元,占当期营业收入的11.40%和10.13%。先正达集团股份有限公司下属公司包括中化化肥有限公司、中化山东肥业有限公司等众多公司。其中,中化化肥有限公司在2020年3月和2020年10月通过股转系统交易,受让航天恒丰的股份,目前持有航天恒丰18.8%的股份。

另外,新疆航天兆丰科技有限公司(下称“新疆航天兆丰”)成立于2021年4月28日。但2021年上半年,航天恒丰第一大客户便是新疆航天兆丰,相关金额为1941.75万元,占营业收入的25.15%。另外2021年全年,航天恒丰第一大客户仍是新疆航天兆丰,相关金额为5918.45万元,占营业收入的35.48%。

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2021年上半年前五大客户摘要,数据来源:申报稿

虽然新疆航天兆丰不属于航天恒丰的关联方,但是两者之间存在着千丝万缕的联系。

据悉,新疆航天兆丰系北京航天兆丰投资有限公司(下称“北京航天兆丰”)持股70%的控股子公司。北京航天兆丰于2020年11月投资持有北京维京新兴产业股权投资基金中心(有限合伙)(下称“维京投资”)的20%股权、于2021年1月投资持有北京维京数字经济股权投资基金中心(有限合伙)20%股权、于2018年12月投资持有北京维京投资有限公司18%股权(以下合称“维京企业”),维京企业的实际控制人为王森林。

王森林于2018年3月通过全国股转系统盘后协议转让方式入股航天恒丰、维京投资于2020年12月通过全国股转系统大宗交易方式入股航天恒丰,王森林及维京投资为航天恒丰现有股东,合计持有航天恒丰5.7324%股份,北京航天兆丰通过维京投资持有航天恒丰0.8950%股份。

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记者 邹煦晨

版式 褚念颖

编辑 吴鸣洲

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