11月6日,最高检与证监会联合举行“依法从严打击证券违法犯罪 维护金融市场秩序”新闻发布会,发布12起证券违法犯罪典型案例,介绍检察机关、证监会惩治证券违法犯罪工作情况。证监会行政处罚委员会办公室主任滕必焱通报称,党的十九大以来,证监会全系统共作出行政处罚决定810件,市场禁入决定82件,罚没款金额193.04亿元,通过强有力执法传递出“零容忍”鲜明信号,为注册制改革及资本市场健康发展提供了坚实的法治保障。
中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室主任滕必焱。图源高检网
滕必焱介绍,今日发布的6个证券违法典型案例分别:雅某股份有限公司信息披露违法案、华某股份有限公司信息披露违法案、廖某强操纵证券市场案、通某投资公司操纵证券市场案、周某和内幕交易案、吉某信托公司内幕交易案。
“这批典型案例反映了当前资本市场违法行为的主要类型及变动趋势。”滕必焱说,该六起典型案例覆盖了上市公司财务造假、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等主要违法类型,包含了上市公司、中介机构、私募基金管理人、自然人等各类违法主体,同时呈现出近年来违法行为的一些新特点新趋势。
滕必焱举例进一步介绍,如雅某股份通过虚构境外项目实施财务造假,是近年来影响恶劣的虚假陈述案件;廖某强操纵证券市场案,是非特殊身份主体借助互联网公开荐股牟利的“抢帽子”操纵第一案;通某投资公司操纵证券市场案,是私募基金管理人利用资管产品进行操纵的新型案件;吉某信托公司内幕交易案,以单位为主体实施内幕交易。
滕必焱表示,下一步,证监会将继续全面落实“零容忍”要求,与司法机关密切协作,依法从重从快从严打击证券违法犯罪活动,全力维护资本市场健康稳定和良好生态。
红星新闻记者 高鑫 北京报道
编辑 陈怡西