外汇天眼APP讯 : 【证监会拟对广发证券采取行政监管措施】
证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。经查，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。
【证监会原主席肖钢：IPO不停发是很不容易的】
证监会原主席肖钢在浦山讲坛和CF40孙冶方悦读会上表示，IPO暂停对市场的影响对预期的影响那是难估量的，包括对创新的影响。坦率说，只要市场停发IPO，它的上游PE、VC就没有办法退出，它会影响很多对创新的投入，这是一个很大的问题。现在非常地欣慰看到，IPO不停发了，即使市场再困难也没有停发，这是很不容易的。
【证监会原主席肖钢：资本市场监管一定要丢掉“父爱主义”】
证监会原主席肖钢在浦山讲坛和CF40孙冶方悦读会上表示，资本市场监管者一定要去掉父爱主义，不要总觉得孩子好像没长大，长不大。监管者一定要一以贯之的，依法来监管，这个对市场的长期稳定健康发展至关重要。
【肖钢：单靠分红不够 上市公司回报股东的方式应该要多元化】
证监会原主席肖钢表示，要进一步提高上市公司分红。我国上市公司这几年分红的意愿、分红的比率、分红的稳定性都有长足的进步。但是总体来讲，现金分红的吸引力还是比较低。相当多的公司的股息率还低于存款利率，更低于商业银行的理财产品收益率。肖钢建议，下一步要进一步加大上市公司分红的力度，同时也要改进上市公司回报股东的方式。上市公司回报股东的方式应该要日益多元化，比如说股份回购就是一个灵活的安排。
【肖钢：目前退市率较低 要进一步加大退市力度】
7日晚间，证监会原主席肖钢在浦山讲坛和CF40孙冶方悦读会上表示在注册制出台的同时，进一步加大退市制度的改革，条件就比较成熟了。肖钢表示，目前我们国家的退市率还比较低，原因是多方面的。结合境外的退市制度，下一步要不断探索符合我国国情的退市制度，进一步加大退市的力度，形成一个优胜劣汰的市场环境。
【证监会：精简优化科创板上市公司证券发行条件】
证监会发布《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》。主要包括以下内容：一是明确上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种均适用《科创板再融资办法》。二是精简优化发行条件。区分向不特定对象发行和向特定对象发行，差异化设置各类证券品种的再融资条件。三是明确发行上市审核和注册程序。上交所审核期限为二个月，证监会注册期限为十五个工作日。四是强化信息披露要求，要求有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理等内容，充分披露科研水平、科研人员、科研资金投入等信息。五是对发行承销作出特别规定。六是强化监督管理和法律责任，加大对上市公司、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度。
【方星海：前5个月期货市场交易活跃 为企业有效应对市场风险做出积极贡献】
证监会副主席方星海表示，今年前5个月，我国期货市场交易活跃，期货成交量20.30亿手、成交额134.56万亿元，同比增长46%和29%，为我国企业面向国际市场有效应对市场风险，管理盈利波动做出了积极贡献。中国证监会将坚决贯彻党中央国务院要求，按照建制度、不干预、零容忍的方针，坚持“四个敬畏，一个合力”的监管理念，加快改革创新步伐，持续提高市场运行质量，坚定不移推进对外开放。
【方星海：我国商品期权市场开始步入稳健较快发展轨道】
聚丙烯、聚氯乙烯和线型低密度聚乙烯期权上市活动在大连商品交易所举行。证监会副主席方星海以连线方式致辞时表示，加快期权产品上市，是中国证监会深入贯彻落实关于加快资本市场发展的要求，服务“六稳”“六保”工作的具体举措。这三个化工品期权的上市，对于建立健全我国石化衍生品产品体系，提升石化企业风险管理能力，支持石化产业健康稳定发展，必将产生积极作用。
【深交所召开第一届创业板上市委员会成立大会】
深交所召开第一届创业板上市委员会成立大会。证监会发行部负责人指出，上市委委员要按照证监会“四个敬畏、一个合力”工作要求，坚持“严标准、稳起步”原则，增强规范意识，严把审核质量关，把专业判断标准统一到法律法规和制度规则层面上来，依法依规认真公正履职尽责。成立大会结束后，创业板上市委召开第一次工作会议，对上市委委员进行培训，组织委员学习审核规则、履职工作要求和纪检监督要求等，强化委员履职尽责意识，推动实现上市委廉洁、透明、规范运行，确保创业板改革并试点注册制平稳顺利实施。
【上交所：科创板上市公司再融资审核周期进一步缩短】
上交所正式发布了科创板再融资相关规则。上交所相关负责人表示，与科创板IPO审核相比，科创板上市公司再融资的审核周期进一步缩短，上交所自受理之日起2个月内（不包括上市公司的回复时间）出具审核意见；首轮审核问询发出的时间为自受理之日起15个工作日内。同时，上市公司及其保荐人、证券服务机构回复上交所审核问询的时间总计不超过2个月。证监会在15个工作日内对上市公司的注册申请作出注册或不予注册的决定。
【证监会就修订《行政处罚委员会组成办法》公开征求意见】
证监会就修订《行政处罚委员会组成办法》公开征求意见。主要体现在以下五个方面：一是明确行政首长负责制的基本原则。在修订草案中明确行政处罚委员会的职能定位，厘清案件审理意见与行政处罚决定的关系，明确了主任委员负责下的“主审-合议”的案件审理制度。二是明确兼职审理委员的职责和定位。兼职委员与专职委员适用相同的任职条件，履行相同的职责，均由证监会聘任。三是明确巡回审理工作机制。四是明确根据案情适用差异化的案件审理程序。既依法保障当事人合法权益，又合理配置审理资源，提高执法效率。五是完善各层级主体的工作职责。进一步厘清责任，理顺工作流程，提高执法效能。