鼎胜新材(603876.SH)一路高歌的股价因突发的立案调查而“偃旗息鼓”。近日鼎胜新材公告收到立案调查通知书，公司及董事长遭到立案调查。今日公司股价一字跌停，截至13:30，封单近10万手。而由于鼎胜新材头顶“锂电铝箔龙头”称号，今年以来股价大涨约4倍，多家机构均配置了鼎胜新材股票，此次公司被查以及股价跌停对这些机构是不小打击。
事实上，鼎胜新材在资本市场上风光无两，但围绕公司的争议亦如影随形，公司净利率“微薄”、负债高企、IPO募投项目一再延期等事项。
除此之外，鼎胜新材被查当口，董事、副总经理边慧娟提出辞职更引起关注，也牵出鼎胜新材上市3年，两次更换财务总监的“往事”。
4倍大牛股遭立案，多家机构或“被埋”
今年2月8日，鼎盛新材收盘价最低只有10.91元，总市值47亿元，5月底开始一路高歌猛进，9月15日时股价最高涨至49.87元，总市值241亿元，相较2月8日涨幅超4倍。10月底、11月初遭遇3个跌停的“重创”后，鼎胜新材股价很快回填，截至12月3日收盘价46.84元，总市值228亿，相较2月8日涨幅仍然接近4倍。
然而12月3日晚间，鼎胜新材公告遭到证监会立案调查，今日开盘鼎胜新材一字跌停。
据财联社·星矿数据统计显示，截至9月末，鼎胜新材股东户数共1.48万户左右，在这其中不乏机构投资者。
据不完全统计，截至第三季度末，华安基金和申万菱信基金均有两只基金产品持有鼎胜新材股票，持股数量分别合计208.18万股和190.71万股。此外，“上海复胜资管-复胜步步高一号私募证券投资基金”和“邮储银行-东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金”新进为鼎胜新材前十大股东，分别持有561.91万股和487.78万股。
由于基金公司季报不公布全部持仓，仅公布其投资的前十大股票明细，而中报及年报的基金持股数为所有基金对该股持仓数。因此中报机构持股情况也具有一定参考性。
据财联社·星矿数据统计，截至6月末，共有19家基金公司的61只基金持有鼎胜新材股票，其中华安基金旗下持有鼎胜新材股票的基金产品数量最多，为27只，合计持股数量为2012.59万股，占鼎胜新材流通A股比例的4.27%;其次是广发基金管理有限公司和兴银基金管理有限责任公司，均有4只基金产品持有鼎胜新材股票，但合计持股数量并不多，分别合计10.94万股和67.42万股。而兴证全球基金管理有限公司(旗下两只基金产品合并统计)、东方基金管理股份有限公司和交银施罗德基金管理有限公司(旗下三只基金产品合并统计)，对鼎胜新材的持股数量也较多，分别为274.67万股、158.89万股和151.49万股。
此外，平安资产如意28号保险资产管理产品持有鼎胜新材331.77万股。
涉嫌信批违规，曾遭控股股东占用资金
根据公告，鼎胜新材因涉嫌信批违法违规遭到立案调查，同时受到立案调查通知书的还有公司董事长周贤海。
鼎胜新材是否已经自查信批违规所涉具体事项?对此财联社记者致电并发送采访提纲至鼎胜新材，但截至发稿未获回复。
上海明伦律师事务所律师王智斌向财联社记者表示，证监会在掌握初步线索和证据的基础上，才会正式立案调查，涉嫌信披违规可能涉及的事项比较多，常见的是违规担保或者控股股东资金占用两种情形，鼎胜新材具体涉及何种信批违规事项目前不得而知，但也不排除公司因此前控股股东占用资金遭到调查的可能。
2020年年报显示，鼎胜新材的内控被天健会计所出具带强调事项段无保留意见审计报告:鼎胜新材及其子公司2020年度存在被控股股东及其控制的公司非经营性资金占用的情形，上市公司方面拆出资金过程中未履行公司内部控制制度的审批流程，未履行关联交易的决策程序且未及时进行信息披露。其中，2020年发生额为5.25亿元，2021年1-3月发生额为3.8亿元。截至2020年年度报告披露之日，相关占用的资金本金及利息均已收回。
天健会计所表示:“鼎胜新材及其子公司在关联交易决策、信息披露等方面存在内部控制缺陷。”
而在资金遭到控股股东占用的同时，鼎胜新材自身负债率一路走高。2018年上市后，鼎胜新材当年底负债率降至59.31%，但从2019年开始持续上升，且近年来均在70%左右的水平。
对此，王智斌向财联社记者进一步表示:“公司被立案调查，会影响公司通过发行股份的方式再融资。但银行贷款等其他直接融资方式不受影响。”
再现高管辞职，曾两换财务总监
值得注意的是，在公司遭到立案调查的当口，鼎胜新材董事、副总经理边慧娟选择辞职。
12月3日晚间公告显示，因个人原因，鼎胜新材非独立董事边慧娟申请辞去董事、董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员等职务。12月5日晚间公告显示，鼎胜新材董事会近日收到副总经理边慧娟的书面辞职报告，因个人原因，边慧娟申请辞去公司副总经理职务，辞职后，边慧娟不再担任公司及子公司任何职务。
边慧娟1974年生，可以称得上是鼎胜新材元老级员工。
资料显示，边慧娟自从2002年3月开始，历任鼎胜新材子公司销售员、销售部长、副总经理、总经理等职务，2018年开始担任鼎胜新材董事职务，2020年11月开始担任鼎胜新材副总职务。
那么此次边慧娟辞职是否与鼎胜新材被立案调查有关?对此财联社记者并未从鼎胜新材处获得明确回复。
值得注意的是，今年9月以来边慧娟频频减持公司股票。而且除了边慧娟外，鼎胜新材近年来已经有4位副总经理辞职，其中两位还是财务总监。
2018年6月，鼎盛新材上市2个月后，公司董事、副总经理、董秘兼财务总监丁贵宝辞职;继任者宋阳春，在干了两年后辞去财务总监职务，同时还辞去副总经理职务;目前鼎胜新材财务总监为董事、副总经理李香，2020年6月上任。
【来源:财联社】
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