存在未按规定对个别经纪人进行执业前培训等问题 国泰君安一营业部收警示函发布于: 财经2021-04-30标签: 国泰君安一营业部江苏证监局证券经纪人管理暂行规定规定4月23日，江苏证监局披露关于对国泰君安南京太平南路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定。经查，国泰君安证券股份有限公司南京太平南路证券营业部存在以下问题：一是未按规定对个别经纪人进行执业前培训；二