贵州证监局新闻

近日，保利联合发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告。因少计提坏账准备和虚增净利润，贵州证监局拟对公司及相关责任人员作出行政处罚。2022-2023年度上市公司信息披露评价结果显示，保利联合信披评价

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月25日，贵州证监局发布公告表示，湘财证券贵阳北京路证券营业部员工赵晓昌在未注册为证券投资顾问的情况下向客户提供个股投资建议，以及未取得基金从业资格销售私募基金且未

　　中新经纬11月24日电 贵州证监局网站24日披露，因应收账款客户信用风险评估程序执行不到位等四项问题，立信会计师事务所(特殊普通合伙)及金华、常姗被警示。　　贵州证监局网站截图　　据通报，根据有关

刚遭监管“点名”，中天国富证券又遭私募“追债”。日前，中天金融发布公告称，其收到深圳市中院送达的《民事起诉状》，深圳金善银股权投资基金管理有限公司以合同纠纷为由，对中天金融控股子公司中天国富证券提起诉

上市公司擅动募集资金，保荐券商也难逃追责。5月12日，贵州证监局公布两份行政监管措施文件显示，因将项目专户中的募集资金用于支付其他地块保证金、信披违规等问题，贵州三力及董秘、财务总监均被出具警示函。“

　　作为一线监管机构，各地证监局深入践行以人民为中心的理念，尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者，构建投资者立体保护格局。日前，《证券日报》记者采访了天津证监局、吉林证监局和贵州证监局，注意到在推进