經濟導報記者 韓祖亦
ST凱瑞（002072）18日晚間公告稱，17日，公司收到證監會下發的立案事項的《行政處罰決定書》，對公司給予警告，並處以30萬元的罰款；對原董事長吳聯模給予警告，並處以60萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款20萬元，作為實際控制人罰款40萬元；對主管會計工作的負責人劉書豔給予警告，並處以10萬元的罰款；對時任董事、董事會秘書兼副總經理張彬給予警告，並處以5萬元的罰款；對時任職工監事（兼出納）劉滔給予警告，並處以3萬元的罰款。
經查明，當事人存在未將出售子公司股權事項披露為關聯交易、未按規定披露與關聯方發生的非經營性資金往來等違法事實。
其中，凱瑞德出售子公司傑之盟100%股權事項，名義上為凱瑞德與浙江億富之間發生的非關聯交易，但實質上為凱瑞德與公司實際控制人吳聯模之間發生的關聯交易。而凱瑞德在出售傑之盟股權事項為關聯交易的情況下，在2014年12月3日披露的《關於轉讓子公司淄博傑之盟商貿有限公司100%股權的公告》和2015年4月29日披露的《2014年年度報告》中，並未如實將出售傑之盟股權交易披露為關聯交易，相關公告內容存在虛假記載。
同時，經查，2014年至2016年6月期間，凱瑞德與第五季國際、第五季實業發生大量屬於關聯交易的非經營性資金往來。其中，2014年，凱瑞德與第五季國際發生非經營性資金往來借方4615.39萬元，貸方5417.87萬元；與第五季實業發生非經營性資金往來借方652.99萬元，貸方639.23萬元。2015年，凱瑞德與第五季國際發生非經營性資金往來借方3339.84萬元，貸方2640.62萬元；與第五季實業發生非經營性資金往來借方2670萬元，貸方2700萬元。2015年上半年，凱瑞德與第五季國際發生非經營性資金往來借方1119.84萬元，貸方2066.83萬元；與第五季實業發生非經營性資金往來貸方2700萬元。2016年上半年，凱瑞德與第五季國際發生非經營性資金往來借方3530萬元，貸方3262.16萬元。
然而，凱瑞德對於2014年1月至2016年6月期間與關聯方之間發生的非經營性資金往來事項，既未及時履行臨時信息披露義務，也未按照規定在《2014年年度報告》《2015年半年度報告》《2015年年度報告》《2016年半年度報告》中予以披露。
《行政處罰決定書》認為，吳聯模作為凱瑞德實際控制人，直接決策實施了涉案行為，其在明知涉案關聯交易實情的情形下，向凱瑞德隱瞞了相關事實，亦未要求凱瑞德履行相關信息披露義務，其行為直接導致凱瑞德未依法披露涉案事項。
對此，ST凱瑞表示，根據《行政處罰決定書》中認定的事實，上述涉及的違法行為未觸及重大違法強制退市的情形。截止目前，公司涉及的兩起的立案事項均已結案。“公司將在日後加強建立健全公司內部控制制度、強化內部治理的規範性，依法做好信息披露工作。公司及相關當事人特就此事向廣大投資者致以誠摯的歉意。”