IPO縱覽 | 證監會回應科創板T+0提案，農業企業IPO獲支持

A股IPO動態

證監會：待評估後將在全市場穩妥推進註冊制

證監會新聞發言人高莉2月26日表示，註冊制採取試點先行的原則，目前科創板、創業板已經分步實行了註冊制，證監會將在試點基礎上進一步評估，待評估後將在全市場穩妥推進註冊制。

證監會回應科創板T+0交易制度提案

2月26日，證監會答覆《關於進一步推進我國科創板高品質發展的提案》：推出T+0交易是一項系統性工程，屬於資本市場基礎制度的重大調整，涉及主體多，市場影響大，對中介機構的風險控制能力有較高要求，市場各方意見分歧較大，需要進一步開展政策研究和制度準備，逐步形成市場共識。我會將堅持穩中求進的原則，深入研究論證推出T+0交易的可行性、實施路徑等問題。

證監會：支援更多符合條件的養殖等農業企業透過首發上市和再融資募集資金

2月26日，證監會答覆《關於給予養殖骨幹企業特殊融資政策，以便帶動中小户發展，促進儘快達成保產保供的建議》：將嚴格按照《關於擴大農業農村有效投資 加快補上“三農”領域突出短板的意見》要求，落實好創業板改革並試點註冊制，科學合理保持新股發行常態化，支援更多符合條件的養殖等農業企業透過首發上市和再融資募集資金，充分發揮資本市場對擴大農業農村有效投資的支援作用。

證監會：目前科創板、創業板審核註冊平均週期已經大幅縮減到5個多月

2月26日，證監會新聞發言人表示，當前IPO申報企業排隊現象與歷史上的“堰塞湖”問題有區別。當時市場關注焦點主要在於，IPO沒有實現常態化，停停開開，預期也不明朗，一些企業從首次提交申請到獲得核准用時需要2到3年。近年來，證監會科學合理保持IPO常態化，特別是註冊制改革後，證監會着力提高審核透明度和效率，目前科創板、創業板審核註冊平均週期已經大幅縮減到5個多月。

證監會新聞發言人表示，今年以來，IPO保持了常態化發行，既沒有收緊，也沒有放鬆。截止2月19日，證監會共核准或同意註冊66家企業IPO，數量與去年同比有較大增長，環比則變化不大。

併購大事

國藥一致：擬收購國大迪升大藥房70%股權等

2月26日，國藥一致公告，公司董事會同意屬下控股子公司國大藥房以2.38億元的價格收購迪升藥業持有的國大迪升大藥房70%股權；同意國大藥房以1413元的價格收購迪升藥業持有的國大迪升藥業70%股權。

萬德斯：籌劃收購北京時代桃源環境科技股份有限公司部分股權，股票停牌

2月26日，萬德斯公告，公司正在籌劃以發行股份、可轉換公司債券及支付現金的方式購買北京時代桃源環境科技股份有限公司的部分股權，同時公司擬非公開發行可轉換公司債券募集配套資金。本次交易相關審計、評估事項仍在進行中，預計不構成重大資產重組，且不構成關聯交易。公司股票將於3月1日起停牌，預計停牌時間不超過10個交易日。

債券發行

證監會發布公司債發行與交易管理辦法

證監會新聞發言人高莉2月26日表示，證監會修訂發佈公司債券發行與交易管理辦法。高莉表示，管理辦法主要內容有，一是落實公開發行公司債券的註冊制，明確發行條件、註冊程序等；二是涉及證券法的適應性修訂，包括募集資金用途、公開承諾披露義務、信息渠道區分專業投資者和普通投資者等；三是加強事中事後監管，壓實發行人、實控人、中介機構等責任，增加限制結構性發債的條款；四是根據監管做了其他修訂。

高莉表示，證監會將根據“建制度、不干預、零容忍”的原則，繼續規範發展交易所債券市場，推動債券市場的法制制度，壓實發行人、中介機構的責任，統一執法，依法查處債券市場的違法違規行為，維護債券市場的秩序，推動提升債券市場服務實體經濟的能力，助力提高直接融資的比重。

定增事項

藍盾股份：終止非公開發行股票事項

2月26日，藍盾股份公告，公司非公開發行股票事項經股東大會審議通過後，公司股價持續下跌導致募集資金總額減少，公司設定的募集資金方案已無法實施。同時，公司申報的相關申請文件已超過財務報表有效期。此外，相關募投項目需結合行業發展趨勢及公司目前的項目研發進度、產品結構進行調整。經審慎考慮，公司決定終止本次非公開發行股票事項。

輝隆股份：擬終止2020年度非公開發行股票事項

2月26日，輝隆股份公告，綜合考慮監管政策及資本市場環境的變化，結合公司實際情況等因素，公司審慎決定，擬終止2020年度非公開發行股票事項。

*ST六化：擬定增募資不超5.2億元

2月26日，*ST六化公告，擬定增募資不超過5.2億元，扣除發行費用後將全部用於補充流動資金及償還銀行貸款。本次非公開發行股票的發行對象為公司控股股東銅化集團。

退市風險區

華昌達：可能被實施退市風險警示

華昌達公告，公司股票交易存在被實施退市風險警示的可能。在2020年年度報告披露後，公司股票交易可能被實施退市風險警示（股票簡稱前冠以“*ST”字樣）。

新三板

滬深交易所：轉板公司控股股東、實控人、董監高所持股份限售期為12個月

滬深交易所明確，根據《轉板上市指導意見》規定，明確轉板公司控股股東、實際控制人、董監高所持股份限售期為12個月；控股股東、實際控制人限售期滿後6個月內減持的，不得導致公司控制權發生變更；核心技術人員、未盈利企業的限售及減持安排與首發上市公司保持一致。

證監會：正在研究起草新三板條例送審稿，內容成熟後將盡快上報國務院

2月26日，證監會答覆《關於制定發佈新三板市場監督管理條例的建議》：制定新三板條例既是貫徹落實、補充完善《證券法》，完善新三板法律制度頂層設計的重要舉措，也是新三板全面深化改革順利推進實施的制度保障。目前，我們正在研究起草新三板條例送審稿，待內容成熟後，將盡快上報國務院，並按照行政法規制定程式配合做好後續工作。

證監會：正在研究開展區域性股權市場制度和業務創新試點工作

2月26日，證監會正在研究開展區域性股權市場制度和業務創新試點工作，綜合考慮各區域性股權市場發展情況、業務能力、運行安全規範水平、風險管理能力和地方監管能力等因素，研究適當豐富區域性股權市場相關證券品種的必要性和可行性。如條件成熟，將報國務院同意後進行試點和推廣。證監會將進一步推動地方人民政府將區域性股權市場作為中小微企業政策扶持措施的綜合運用平台，不斷提升區域性股權市場的服務能力，有序擴大和更加便利中小微企業和民營企業融資。

END

記者 王瑩

版式 王瑩

編輯 吳鳴洲

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