中基協一次性5張“罰單”涉三傢俬募：紅牆泰和暫停備案6個月，撤銷樂創財富私募管理人登記

智通財經APP獲悉，9月23日，中基協一連發布5則紀律處分決定書，涉及紅牆泰和、漢心景紅、樂創財富3傢俬募機構，以及紅牆泰和實際控制人鄭玉峯和樂創財富實際控制人鍾浩翰。

處分決定書顯示，上海紅牆泰和基金主要存在三項違規行為，分別是未嚴格落實合格投資者審查要求、內控制度不健全、未按要求配合協會自律管理等。

其中，在對紅牆泰和的審查意見中，中基協根據相關法院民事判決書發現，“金湖AI對沖八期私募基金”中存在多名非合格投資者由一名投資者代持份額的情形。

不過，紅牆泰和曾對其中兩項問題提出申辯意見，並申請減輕紀律處分，但中基協最終未採納其申辯意見，決定對上海紅牆泰和基金予以公開譴責，並暫停受理私募基金備案6個月，並對其法人、董事長、總經理鄭玉峯予以公開譴責。

據悉，上海紅牆泰和基金是行業較為知名的量化私募。中基協信息顯示，紅牆泰和成立於2013年11月，於2016年11月完成登記備案，同年12月備案首隻產品“金湖無量中性對沖四號私募證券投資基金”。註冊資本2000萬元，目前管理規模區間為20~50億元，董事長和實控人為鄭玉峯。

產品發行方面，目前上海紅牆泰和基金旗下共備案有124只產品，其中119只均備案於2018年至2021年四年間，今年以來尚未備案新產品。

此外，公司也曾取得過不錯的業績表現，據好買基金網數據，2019年紅牆泰和曾以高達115.78%的平均收益率在同類中排名42/2933。然而，近幾年的收益情況不再更新。

而另外兩傢俬募機構——樂創財富和漢心景紅也受到了中基協的處罰。

中基協表示，樂創財富及實際控制人鍾浩翰未按要求配合行政監管且不配合協會自律檢查、未向協會報告重大事項且未變更登記備案信息，此外，協會私募基金管理人分類公示信息顯示，樂創財富從業人員僅有1人，因此，對協會採取了撤銷私募管理人登記的處罰，對鍾浩翰進行公開譴責。

漢心景紅則因為管理人登記信息與實際情況不符：一是公司在登記法律意見書中報告的風控經理孫大偉實際從未聘用過；二是公司高級管理人員景一的學歷、工作履歷與實際情況不符。中基協決定，對漢心景紅公開譴責，並要求其限期改正。

9月以來，中基協已經下發了11份紀律處分決定書和9份紀律處分事先告知書送達公告，共涉及9傢俬募機構及其相關人員。