中國網財經11月10日訊(記者蘇楠 葉淺)昨日，因IPO保薦過程中未勤勉盡責，海通證券及兩名保薦代表人收證監會警示函。
證監會在警示函中表示，經查，海通證券及保薦代表人陳城、景煬在保薦江蘇沃得農業機械股份有限公司(以下簡稱“沃得農機”或“發行人”)IPO過程中，未勤勉盡責履行相關職責，未及時向深交所報告和披露發行人實際控制人股份凍結情況，未發現發行人會計基礎薄弱、內部控制不完善、資金拆借信息披露不完整等情況，未經證監會或者深交所同意改動招股説明書。
上述行為違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第207號，以下簡稱《保薦辦法》)第五條的規定。按照《保薦辦法》第六十五條的規定，證監會決定對海通證券及陳城、景煬採取出具警示函的監督管理措施。
中國網財經記者瞭解到，沃得農機主營農業機械產品的研發、生產和銷售，擬衝擊創業板上市募資60億元，2020年12月23日其上市申請材料獲深交所受理，2022年1月25日過會，同年2月28日提交註冊，於註冊階段被現場檢查，後於今年9月28日以保薦機構海通證券申請撤回的方式終止註冊。
今年1月13日，沃得農機被現場檢查後，證監會出具了一份長達20頁字數過萬的註冊階段問詢問題，其中具體涉及收入、銷售合規性、成本核算及相關內部控制、信息披露、資金拆借、關鍵人員資金流水等九個方面，且證監會對中介機構執業情況進行了重點問詢。
值得注意的是，沃得農機項目不是海通證券今年首單收監管警示函的IPO項目。6月15日，因惠強新材、明峯醫療、治臻股份三個項目保薦核查工作履職盡責不到位、保薦業務內部質量控制存在薄弱環節，海通證券亦曾被上交所予以監管警示。
同花順iFinD數據顯示，年初至今，海通證券共保薦首發項目101家，終止撤否項目16家，終止撤否率達15.84%，在保薦數量前十的券商中排名第三。
