獨家對話“私募冠軍”葉飛：首次披露“交易”下家，涉多家券商

近日，擁有百萬粉絲的微博大V葉飛（@葉飛私募冠軍直説）自曝稱，上市公司中源家居（603709.SH）進行“市值管理”，而且操盤方賴賬，沒有按照約定給下家付款。

根據葉飛的説法，所謂的“市值管理”更像是上市公司、操盤方、公募基金和券商資管等多方聯合坐莊，涉嫌違規操縱股價、操縱證券市場。

葉飛自曝後，不僅引發資本市場的廣泛關注，也引來監管部門的行動。

5月14日晚，證監會發文表示，派出機構已約談公司及相關各方，並啓動核查程序。一旦發現相關公司和機構等從事或參與相關違法違規活動，將一查到底、依法嚴懲，並及時向社會公佈。

圖據證監會官網

5月15日，葉飛接受了紅星資本局的獨家專訪，講述了整件事情的來龍去脈，並首次透露下家的身份。同時，葉飛還向紅星資本局提供了多份錄音文件。

對於葉飛的説法，多家上市公司、券商都向紅星資本局做出回應。

對話葉飛：

首次透露下家身份，涉及多家券商

紅星資本局：整個事件中，你接觸的只有劉鵬和蒲菲迪等人，是怎麼認定上市公司——中源家居也參與其中的？

葉飛：盤方（指蒲菲迪等人）肯定是認識的，因為他們有股東名冊，不認識哪來的股東名冊？

幹我們這一行的，你有股東名冊再談合作。這個是行業規矩。

（注：紅星資本局瞭解到，上市公司前200名股東名冊，由中國登記結算中心每個季度提供一份名單給上市公司，上市公司也可上網站查詢。一般來説，該名單隻有董事會掌握。）

紅星資本局：此前你未提及下家是誰，但在昨天直播中提到 “管總”，“管總”是誰？你還提及是他聯繫到民生證券和天風證券的人？

葉飛：對，因為接盤的就是民生證券的人。

“管總”叫管宣，以前是恆泰證券的，網上一查都能查到，他剛離職。

民生證券的人是誰我不知道，但管宣是我的下家，相當於管宣又有他的下家。管宣告訴我，民生證券的那個人已經離職了。

紅星資本局：可以説説3月31日當天的交易過程嗎？

葉飛：管宣安排民生證券買1500萬元中源家居的股票，安排天風證券買1500萬元。結果因為跌停只買了1543萬元，還有1500萬人家沒敢買。

紅星資本局：那4月1日發生了什麼事情？

葉飛：3月31日買了股票後，我們4月1日上午向他們（指上家和盤方）要錢，他們拖到晚上才來見面，而且沒有帶錢，説過一個星期再給錢。

劉鵬（葉飛的上家）同意了，但我不同意，我們吵了一架。他們走後，蒲菲迪的包還在桌上，身份證和銀行卡“掉”了出來，我就拍了一下。

隨後有人來找我要蒲菲迪的證件，我們起衝突後就報了警。

後來，劉鵬擔保説一個星期以後給錢，我就把身份證還給了蒲菲迪，對方也不追究我的責任了。

（紅星資本局注：根據葉飛提供的《人民調解口頭協議登記表》，糾紛簡要情況為：

“在4月1日21時許，在深圳市福田區四季酒店大廳，蒲菲迪稱她陪同朋友去酒店，離開時她的包遺落在酒店大廳休息區，之後朋友通知她去取包，核實包內物品時發現身份證和銀行卡不見了，於是她就報警。

而葉飛稱，雙方存在經濟糾紛，恰巧對方的包遺落了，他就將銀行卡和身份證暫時保管了，希望對方可以寫一個欠條。”

經調解，雙方達成和解，互不追究。在這一份《人民調解口頭協議登記表》下方，葉飛和蒲菲迪均有簽字、蓋手印確認。）

圖據葉飛微博

紅星資本局：佣金是怎麼算的？

葉飛：（下家）每買1000萬元股票，（上家）給65萬元，我扣5萬元。我只有5萬的中介費。

（注：以1543萬元的交易額來看，上家應付100萬元左右。）

紅星資本局：你曾説中源家居打算用100萬封你的口是怎麼回事？

葉飛：有一個人叫陳慶波，在我的爆料內容還沒發酵的時候，主動來找我，説他認識中源家居前面的幾個莊家，能幫我一個忙，問我有什麼訴求。我説，因為下家的尾款沒收到，大概70-80萬沒收到，就只收到10萬的定金，我的中介費5萬元也沒收到。

陳慶波隨後告訴我“人家説願意給”，然後説付錢方式，一開始説是現金或者説提供賬號，我説都行。

過了一天，我的（爆料內容的）點擊都到100萬了，他説這個事情要等一等，上市公司還在考慮。

陳慶波説，他前面向我要的10萬元（作為中間人去溝通的費用）也不要了。他覺得這個事情可能要鬧大。

然後，他就把另一位“姜總”推薦給我。“姜總”説他能聯繫到實控人，叫我等一等。

結果我一看（消息），中源家居報警了，告我誹謗。我覺得這是有人在給我設套，也不敢問上市公司要錢了，我又不是敲詐勒索。

紅星資本局：為什麼一會説70-80萬，一會説100萬？

葉飛：因為賬算錯了，第一次説的是70萬，第二次説的100萬。

紅星資本局：類似上市公司做“市值管理”，更多是公募基金還是私募來參與接盤？這在行業內常見還是罕見？

葉飛：普遍情況。

這是賺外快，基金經理都會幹的事情，我説的是公募。私募不會幹，因為私募給客户虧錢後，他拿不到提成。

民生證券、天風證券工作人員：

會核查，如有必要會發布公告

對於葉飛在接受採訪時提到的恆泰證券、民生證券、天風證券均涉嫌捲入到中源家居“市值管理”一事，5月15日（星期六），紅星資本局先後致電上述三家券商。

其中，恆泰證券在非工作時間無人工服務，未接通。

民生證券的客服人員告訴紅星資本局，她需要先向上級部門彙報，看涉及到哪個具體的業務部門，後續應該會進行核查，出了結果會告知紅星資本局。如有必要會發布相關公告。

天風證券的客服人員告訴紅星資本局，目前不太清楚這個情況，但會把這件事反饋到相關部門。

截至發稿，紅星資本局尚未收到來自上述券商的任何情況反饋。

14日深夜直播

葉飛公佈錄音文件，涉及溝通過程

5月14日深夜至15日凌晨，葉飛在微博賬號@葉飛私募冠軍直説 進行直播，直播時間長達1個小時20分鐘。

在直播中，葉飛建立了一個QQ羣，並上傳了多個錄音文件（部分文件重複上傳）。紅星資本局注意到，其中有一份錄音文件的名字帶有“陳慶波”字樣。

葉飛上傳到QQ羣的錄音文件

在這一份錄音文件中，自我介紹為“葉飛”的人和被稱為“陳總”（指陳慶波）的人進行溝通，以下內容為節選：

葉飛：我在等你這邊的回話。如果上市公司（指中源家居）願意好好溝通、談一下，那我這個料就不爆了。

陳總：現在你的意思就是叫他再拿70萬出來，對吧？

葉飛：對，因為這個事情是他欠我的，我的下家券商老是找我要錢，我去墊嗎？中介費5萬塊都沒收到……

陳總：那個裏面、那天1000多萬的（機構）是哪個名字啊？讓他們自己查一下不就得了。

葉飛：可以，反正是買了1543萬，查一下就知道，大跌的那一天——3月31日。

5月15日，紅星資本局根據葉飛提供的信息多次致電陳慶波，但其電話始終在通話中，無法接通。

除了這份帶有“陳慶波”字樣的錄音文件，尚不清楚其他錄音文件中與葉飛對話的人是誰，內容涉及到見面、算錢、後續怎麼解決、整件事情中的責任等。

曾稱計劃爆料18家公司

在直播點名多家上市公司，紛紛否認

紅星資本局注意到，5月14日，葉飛曾在朋友圈表示，“今天心情不錯，看了一下材料，計劃爆料18家上市公司，只多不少！一週一家！”

究竟是哪18家公司？

在直播中，葉飛點名了多家上市公司，包括眾應互聯（現*ST眾應，002464.SZ）、華鈺礦業（現ST華鈺，601020.SH）、維信諾（002387.SZ）、昊志機電（300503.SZ）、東方時尚（603377.SH）和隆基機械（002363.SZ）。

葉飛直播畫面截圖

維信諾董事會辦公室工作人員告訴紅星資本局，已經核實過了，沒有相關情況。昊志機電證券部工作人員則告訴紅星資本局，“我們不認識這個人（指葉飛）。”

另外，東方時尚董事會辦公室工作人員表示，不太瞭解這一情況，希望記者能把相關問題發送到披露郵箱。隨後，紅星資本局發送採訪函，但截至發稿，尚未收到回覆。

5月15日（星期六），紅星資本局又致電其他涉及的上市公司在年報中披露的電話，但大多無人接聽。

蒲菲迪是誰？

資本市場老手，正陷借貸糾紛

紅星資本局曾根據葉飛提供的手機號碼多次致電蒲菲迪，但均無人接聽。

從葉飛提供的身份證來看，蒲菲迪出生於1987年11月5日，住址位於北京市房山區良鄉鎮。

紅星資本局檢索發現，蒲菲迪可算是資本市場的老手，但現在正深陷糾紛。

今年3月15日，北京市第二中級人民法院發佈了一份《申欣等與譚存敏民間借貸糾紛二審民事裁定書》。在該案中，蒲菲迪為原審被告。

根據《裁定書》，一審法院經審查認為，本案同時受理蒲菲迪案六案，包括梁宏海訴蒲菲迪、金淑曼民間借貸糾紛，譚存敏訴蒲菲迪、申欣民間借貸糾紛，梁宏海訴蒲菲迪、章林民間借貸糾紛，梁宏海訴蒲菲迪、林峯民間借貸糾紛，譚存敏訴蒲菲迪、武培娟民間借貸糾紛，譚存敏訴蒲菲迪、伍建勇民間借貸糾紛。

其中，譚存敏、梁宏海與蒲菲迪簽訂六份借款合同，約定資產金額為5000萬、8000萬、6000萬、5000萬元、9000萬、6000萬（借款金額加上保證金），蒲菲迪向譚存敏提供申欣、武培娟、伍建勇名下的股票賬户供炒股，蒲菲迪向梁宏海提供金淑曼、章林、林峯名下的股票賬户。借款合同項下的借款均體現為股票賬户內的股票金額，譚存敏向蒲菲迪支付保證金，蒲菲迪有權強制平倉賣出股票並扣留譚存敏的保證金衝抵股票虧損。

北京二中院審理認為，譚存敏與蒲菲迪、申欣之間的借貸，具備證券市場場外配資的特徵，且蒲菲迪個人沒有證券業務經營資格，與譚存敏、梁宏海等簽訂六份“借款合同”，交易資金高達4.12億元，案涉保證金金額巨大，嚴重妨礙證券交易秩序，涉嫌非法經營證券業務或詐騙等違法犯罪活動，故應將本案有關材料移送公安機關。

中源家居發公告否認

證監會已啓動核查程序，一查到底

事實上，在葉飛的爆料內容發酵以後，5月13日，監管部門給中源家居發去監管工作函，要求對相關事項予以核實。

當天，中源家居發佈公告回應稱，經內部自查及徵詢，自上市以來，公司、控股股東、實際控制人及董監高均未直接或通過第三方以口頭或書面形式委託有關盤方購買公司股票，開展“市值管理”，實際控制人、董監高也未接觸或與蒲菲迪、葉飛相識。

對於葉飛自稱看到的前200名股東名冊，中源家居回應稱，為申請公開發行可轉債，公司曾向聘請的中介機構提供相關資料，作為盡職調查使用。除此以外，未對外發送、出示過。

5月14日，中源家居證券部的工作人員告訴紅星資本局，現在能回覆的都在公告上寫清楚了，“我們正積極配合監管部門的監管要求，也會積極回應市場、回應媒體。”

“我們不認識這些人，也不瞭解這樣的行業生態（指葉飛所説的市值管理），但這樣的行業生態肯定是不對的。”該工作人員告訴紅星資本局。

5月14日晚間，昊志機電公告稱收到深交所關注函，要求公司就媒體相關報道進行核查，並説明相關報道是否屬實、是否存在與第三方合謀和單獨操縱公司股價、坐莊等情形，是否存在損害上市公司及中小投資者利益情形等。

當晚，隆基機械和維信諾也發佈公告稱收到深交所關注函，內容與昊志機電收到的相似。

另外，東方時尚發佈公告回應了關於葉飛爆料的相關內容。

東方時尚稱，經內部自查及徵詢公司控股股東、實際控制人、公司董事、監事、高級管理人員，他們均未直接或通過第三方以口頭或書面形式委託有關盤方購買公司股票，開展“市值管理”，也未接觸“葉飛”及其“淮北市倚天投資有限公司”。

同時，東方時尚稱，核查了2020年1-12月、2021年1-5月的各期股東名冊，“葉飛”及“淮北市倚天投資有限公司”並未持有公司股票。

值得一提的是，在5月14日傍晚，證監會在官網發文回應該事，稱“我會派出機構已約談公司及相關各方，並啓動核查程序。”

“對於以市值管理之名實施操縱市場、內幕交易等行為，我們始終秉持‘零容忍’態度，依法予以嚴肅查處，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關。”證監會稱，一旦發現上市公司及實控人、私募基金、公募基金等相關機構從事或參與相關違法違規活動，將一查到底、依法嚴懲，並及時向社會公佈。

紅星新聞記者 楊佩雯

編輯 鄧凌瑤

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