美女分析師高喊4000點，還自稱全網第一人！未取得上崗資質？券商：啓動調查和問責

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“我應該是全網第一個喊4000點的人吧，相信相信的力量。”

6月6日，上證指數時隔一個半月重新收復3200點關口，同時，一張美女分析師在微信朋友圈喊話“4000點”的截圖在網上流傳起來，很快引起了輿論風波。

據瞭解，圖中譚珺的公開身份為方正證券的電子行業分析師。公司相關負責人表示，昨晚已經啓動合規調查和問責。該朋友圈動態已於當日刪除。

分析師高喊“4000點”

方正證券：已啓動合規調查

據瞭解，6月6日，A股大漲，滬指漲1.28%收復3200點，創業板塊一度漲超4%，兩市成交額突破1萬億元，為5月11日以來首次。

當天，方正證券電子分析師譚珺在朋友圈表示，“我應該是全網第一個喊4000點的人吧，相信相信的力量”。

有報道稱，此朋友圈現已被刪除，但帶來的討論並未停下。有網友認為，“無憑無據，直言上證指數4000點缺乏研究、不負責任。”“那我也可以是全宇宙第一個喊10萬點的人。”也有網友認為，“機構牛市已經初現端倪，樂觀一點怎麼了？”“人家在自己朋友圈裏自嗨一把都不行嗎？”

據中新經緯報道，對此，方正證券6日晚已經啓動合規調查和問責。對於後續是否會披露調查進展，工作人員表示，會根據監管的要求披露。

事實上，圍繞4000點的討論已持續許久，據財聯社梳理，2021年，國泰君安研究所所長黃燕銘也喊出“震盪不長久，挑戰4000點”的言論，但該觀點基於策略報告；同樣在2021年，天風證券首席經濟學家劉煜輝也預測稱，未來大盤很有可能衝破3800、4000點。對於這樣的點位分析，劉煜輝繫結合當時的市場趨勢得出。據瞭解，當時兩市成交額連續35天突破萬億元。

市場所質疑的或許不是譚珺的點位預測，而是基於哪些研究，通過什麼數據得出的結論。

譚珺尚未取得分析師資質

券商員工朋友圈預測點位合規嗎

公開官方資料顯示，譚珺屬於方正科技研究團隊一員，研究範圍覆蓋半導體和電子科技板塊，其所在團隊負責人是方正證券研究所所長助理兼科技首席分析師陳杭。翻閲方正證券發佈的研報可以發現，譚珺確實出現在多份電子行業研報作者一欄內，其撰寫報告均與半導體領域有關。

但根據中證協官網，譚珺於2021年12月14日登記方正證券，僅為一般證券業務資質，並未取得分析師資質。

據財聯社，譚珺目前正在考取分析師資格，但因疫情影響尚未取得。另據瞭解，未取得資質分析師可掛靠從業一至兩年，但必須儘早取得上崗資質。

事實上，2020年，中證協組織修訂了《發佈證券研究報告執業規範》、《證券分析師執業行為準則》（以下簡稱“行為準則”），要求經營機構應當對證券分析師服務客户的方式、內容、渠道進行統一規範管理，建立證券分析師向客户發佈信息和言論的事前報備程序，定期安排合規審核人員進入證券分析師開展客户服務的聊天羣等，對其發佈的內容進行抽查。

根據《行為準則》，證券分析師應當通過公司規定的系統平台發佈證券研究報告，不得通過短信、個人郵件等方式向特定客户、公司內部部門提供或泄露尚未發佈的證券研究報告內容和觀點，不得通過包括論壇、博客、微信、微博等互聯網平台對外提供或泄露尚未發佈的證券研究報告內容和觀點。

此外，中證協還明確經營機構不斷提高研究報告質量，更好服務投資者和資本市場，證券分析師要積極履行社會責任，在引導市場預期、傳遞正能量方面發揮積極作用。

據貝殼財經，有業內人士分析，譚珺一開始發朋友圈可能沒有意識到會因為她在公司的身份產生這麼大的影響。“個人發朋友圈並形成社會影響有特殊性，但因為每個公司都有自己的合規部門，且各個券商之間並沒有統一的標準，是否合規還需要看其公司的調查結果。”

貝殼財經記者瞭解到，近年來，券商合規流程趨嚴，即便是首席經濟學家的公開發言，也面臨公司合規部門的審核。

也有券商從業人士向記者表示，不同的券商對合規有不同的規定，尤其對首席經濟學家來説，不管是行業監管還是自律，都比較嚴格。很少直接預測點位，比如，宏觀政策方面發表言論合規的邊界在於必須依據報告。“如果沒有報告的話，理論意義上來説，不能在公開場合發表評論。”

來源丨貝殼財經、財聯社、紅星資本局、中新經緯等

圖片來源丨視覺中國、壹圖網、公眾號截圖、中證協官網截圖、東方財富截圖、今日頭條截圖等