又見券商員工違規炒股！借用父親股票賬户，虧了14萬又領40萬罰單
違規炒股成為券商員工違規高發地，近年來多家券商及其員工因此受到處罰。值得注意的是，違規炒股還經常和出借賬户相關聯，新《證券法》也加大了對該行為的處罰，從業人員違規炒股超過的風險越來越大。
違規炒股虧錢又遭罰
證監會行政處罰決定書披露，趙揚2005年進入光大證券工作，在2007年6月至2014年6月間，任光大證券上海仙霞路營業部總經理，屬於證券從業人員。
“趙某勳”賬户的三方存管銀行為招商銀行，三方存管銀行賬户號碼為622×××898，資金來源為趙揚銀行賬户。趙揚139×××958的手機號碼以及趙揚私人手提電腦的MAC地址多次出現於“趙某勳”賬户交易設備列表。
“趙某勳”賬户自開户至2014年5月8日，交易多隻股票，累計交易金額為33361192.64元，虧損140936.88元。
上述違法事實，有趙揚任職文件、相關證券和銀行賬户資料、交易記錄、交易所計算數據以及相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。
證監會認為，趙揚作為證券從業人員，使用其父“趙某勳”賬户持有、買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十九條的規定，證監會決定：對趙揚處以40萬元罰款。
證券從業人員頻現違規炒股
違規炒股一直是券商從業人員違規行為的高發區，但近年來從業人員“頂風作案”的情況時有發生。
不久之前，大通證券還“爆出”了多名員工集體違規炒股的情況。根據福建證監局公告披露，大通證券對員工開立證券賬户情況缺乏有效監控，13名員工入職超過半年未註銷證券賬户，其中2名員工入職超過五年未註銷證券賬户，1名員工入職後開立證券賬户。
違規炒股慘遭“重罰”的案例也是屢見不鮮。2019年爆出的東吳證券蘇州濱河路營業部總經理辛宏文一案，辛宏文操作家人的證券賬户，3年時間累計買入成交10022.85萬元，累計賣出獲利1098.73萬元，餘股賬面虧損4.79萬元，合計獲利1093.93萬元。證監會責令辛某文依法處理非法持有的剩餘股票，沒收違法所得1093.93萬元，並處以等額罰款。
很多違規炒股行為還和“代客炒股”聯繫在一起，委託人和“操盤手”之間還容易產生糾紛。2月24日，廣東證監局公佈了一則行政處罰決定書，其中顯示，國信證券某分公司前投資總監私下接受客户委託買賣股票上億元，本人還利用其岳父的賬户買賣股票，最終被證監局罰沒87.9萬元。
還有華安證券時任員工謝競，實際控制並使用其妻子“黎某裕”證券賬户持有、買賣股票，並以證券從業人員身份私下接受委託幫助親戚炒股，最後因為虧損被親戚訴至法院，最後不僅被監管處罰，還賠償了親戚損失20多萬元。
違規炒股經常關聯出借賬户行為
監管一直對證券從業人員違規炒股保持警惕。新《證券法》就明確，證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。對於任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券，必須依法轉讓。
值得注意的是，違規炒股往往和出借賬户等行為相連接。新《證券法》也規定，任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券賬户或者借用他人的證券賬户從事證券交易，違規可處五十萬元以下的罰款。
相對之前的證券法，監管改變行政處罰方式及提高了金錢罰額力度，一是擴大了禁止出借證券賬户的主體，即將"法人"擴大為"任何單位和個人";二是完善了此類違法行為模式，即從"出借"修改為"出借或借用";三是改變行政處罰方式及提高了金錢罰額力度，即從"區分情形+最高罰額三十萬"的處罰模式修改為"一刀切不容忍+最高罰額五十萬"的模式。這無疑對增強了對券商從業人員違規炒股的處罰力度。