新三板日報：深化改革鼓點密集敲響證監會正抓緊研究出台精選層轉板規則

　　今日新三板日報主要內容有：新三板深化改革鼓點又密集敲響；證監會正抓緊研究出台新三板精選層轉板規則；國務院“點題”新三板轉板機制，專家建議儘快明確相關細則；公募投資精選層路徑進一步打通，萬億存量資金靜待備案入場；證監會：做好全市場註冊制改革準備，正抓緊研究出台新三板精選層公司轉板上市相關規則。

　　市場動態：

　　國慶中秋雙節後的兩個交易日，9日31只股票收紅，12日32只股全面集體收漲，新三板精選層迎來了久違的開門連續長紅。新三板評論認為，這既得益於A股市場和外圍市場的帶動，更是因為全國股轉在首批32家精選層運行兩個多月裏及時總結經驗和教訓，持續努力推出改革舉措，讓投資者人心思漲，讓市場相信新三板的深化改革很快就會完成厚積薄發。

　　12日，證監會上市公司監管部主任李明表示，證監會正在抓緊研究出台新三板精選層轉板相關規則。近年來，新三板公司IPO轉板上市潮湧。據東方財富Choice數據顯示，截至2020年9月底，新三板轉A公司(含未上市)累計達510家，其中已成功轉板上市的企業有178家，佔比34.90%。

　　新三板大部分的投資還是個人投資者為主，而且盤子比較小，一般用很小的資金量就能把市場拉動起來。這個漲幅是否能具有持續性，有賴於整個市場環境的轉變，比如轉板政策的推出、提高資金供給政策的出台等。作為投資機構，公募基金還是立足於挖掘優質個股，使得好的資產與更多的資金供應得以匹配。

　　熱點聚焦：

　　近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《深圳建設中國特色社會主義先行示範區綜合改革試點實施方案(2020-2025年)》指出，建立新三板掛牌公司轉板上市機制。這讓市場各方再次關注到精選層企業轉板上市的相關進展情況。

　　未來存量公募基金只需修改基金合同擴大投資範圍，就可直接投資精選層公司股票。同時，精選層股票也被認定為“相當於上市交易的股票”。公募基金入市新三板精選層更加順暢。

　　下一步，證監會將按照‘建制度、不干預、零容忍’的九字方針，在保持新股常態化發行的同時，加強研究評估，全面總結試點註冊制改革的經驗，積極穩妥做好在全市場推行註冊制的改革準備，及時根據市場發展情況，進一步優化發行上市條件，支持符合條件的企業股權融資，更好服務加快構建新發展格局和經濟高質量發展。

　　公司動態：

　　10月13日，新三板基礎層公司東吾洋(870510)實控人林亦森違規減持1295.89萬股，收到全國股轉公司警示函。

　　10月13日，新三板基礎層公司鈺景園林(872033)未及時披露控股股東三盛宏業持有的1020萬股股份分別被司法凍結和司法輪候凍結，公司、三盛宏業及信息披露負責人姜芃收全國股轉公司警示函。

　　10月13日，新三板基礎層公司獨鳳軒(838561)2020年半年度分紅方案，向全體股東每10股派1.2元，共計派發現金紅利946.7萬元。

　　公司自2020年1月以來共存在3件重大被執行案件未予披露的違規事實，被執行人涉及到ST中雲創和實際控制人石燦。執行標的金額合計7150.64萬元，佔2019年經審計淨資產的60.16%。其中執行標的最大金額為4532.37萬元，佔2019年經審計淨資產的38.13%。

　　決定書顯示，經查明，威德環境有以下違規事實：2020年6月3日威德環境因民間借貸糾紛收到濟南市歷下區人民法院出具的(2020)魯0102民初1258號受理案件通知書，涉案金額合計1708.00萬元，佔公司最近一期經審計的期末淨資產的162.68%。

　　新三板公司博大製藥(871194.OC)近日已完成定向發行，認購價格為5.39元/股，募集資金合計609.99萬元，認購方式為現金認購。博大製藥本次認購對象合計2人，為珠海融穗股權投資合夥企業(有限合夥)、張坤倫。

　　新三板公司威奧科技(832310.OC)本次定增本次實際發行股票數量為2000萬股，均為人民幣普通股，發行價格為人民幣1.00元/股，均為現金認購，實際募集資金總額為2000.00萬元，發行對象共7名，其中新增股東1名。

　　東創科技(430488.OC)擬在全國中小企業股份轉讓系統向不特定合格投資者公開發行股票並在精選層掛牌，已與中國銀河證券簽署了《杭州東創科技股份有限公司與中國銀河證券股份有限公司關於向不特定合格投資者公開發行股票並在精選層掛牌之輔導協議書》。

　　新三板日報系列報道：

（文章來源：東方財富研究中心）