北京商報訊（記者 劉宇陽 李海媛）3月25日，安徽證監會發布關於對中國中金財富證券有限公司馬鞍山印山路證券營業部（以下簡稱“馬鞍山印山路證券營業部”）採取出具警示函措施的決定。
安徽證監局表示，經查，馬鞍山印山路證券營業部存在私自銷售非公司代銷的私募基金產品；營業部空白合同文本管理不到位等問題。根據相關規定，安徽證監局決定馬鞍山印山路證券營業部採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案；並要求該營業部應引以為戒，按照監管規定要求進一步強化營業部內部管理，切實提高合規管理水平，杜絕類似問題再次發生，同時應對相關責任人員進行內部問責。
此外，安徽證監局也對馬鞍山印山路證券營業部負責人陳茂採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案；同時，安徽證監局要求陳茂應充分吸取教訓，並按照監管規定要求進一步加強證券期貨法律法規學習，提升自身合規意識，規範從業行為。