兩位70後任頭部券商高管,國泰君安迎四位新副總裁,全部內部提拔而非“空降兵”

財聯社(上海,記者 劉超鳳)訊,6月28日,國泰君安發佈《第六屆董事會第一次會議決議公告》,選舉賀青擔任董事長,王松擔任副董事長。

在新任高管名單中,國泰君安投行事業部總裁謝樂斌、交易投資業務委員會總裁羅東原、風險管理部總經理聶小剛、人力資源部總經理李俊傑升任公司副總裁。

四位新任副總裁中,謝樂斌、羅東原、聶小剛均在國泰君安有過逾20年的工作經驗,而且,聶小剛、李俊傑均為“70後”。國泰君安相關人士接受財聯社記者採訪時表示,“公司一直致力於幹部隊伍的年輕化。”

財聯社記者瞭解到,國泰君安高管的選拔以內部提拔居多,很少有“空降兵”。一位資深證券公司人士表示,“頭部券商一般都傾向於內部選拔公司高管,他們更熟悉公司的體制和運作方式,相互間建立了充分的信任,業務協作會更有效率。”

謝樂斌

國泰君安投行事業部總裁謝樂斌升任公司副總裁。

一年前,謝樂斌剛從財務總監、首席風險官辭任,並轉任核心業務部門負責人;後又升任公司副總裁,可謂“春風得意”。

兩位70後任頭部券商高管,國泰君安迎四位新副總裁,全部內部提拔而非“空降兵”

頭部券商習慣內部選拔高管,國泰君安也不例外。謝樂斌在國泰君安有着逾23年的工作經歷。他從1999年加入國泰君安,先後在稽核審計總部、計劃財務部擔任多個職務,直至部門總經理。2016年起,謝樂斌擔任國泰君安財務總監兼計劃財務部總經理;2018年5月起兼任國泰君安營運總監;2018年10月起兼任國泰君安首席風險官。直到2020年9月初,謝樂斌被公司聘為投行事業部總裁,並卸任了其他職務。

謝樂斌是投行業務負責人的理想候選人。他的職業生涯就發端於投行部門,1993年任職於萬國證券投行部,1995年起進入君安證券,並擔任了近4年的投行部常務董事。

謝樂斌接棒投行業務時,投行事業部改革正處在關鍵期。2020年以來,國泰君安實施投行事業部改革,強化核心人才的長效激勵約束機制,鞏固人才優勢。

根據年報,2020年國泰君安證券主承銷額8152.6億元,同比增長44.4%,排名行業第3位。其中股權承銷額1024.2億元,同比增長35.2%,排名行業第4位;債券承銷金額7128.3億元,同比增長45.8%,排名行業第3位。

單就IPO業務來看,國泰君安全年保薦承銷額216.9億元,同比增長211.8%,市場份額由上年的2.75%提升到4.59%。

羅東原

羅東原,現任國泰君安交易投資業務委員會總裁。交易投資業務委員會下轄固定收益部、外匯商品部、證券衍生品投資部。

兩位70後任頭部券商高管,國泰君安迎四位新副總裁,全部內部提拔而非“空降兵”

公開資料顯示,羅東原,52歲,河南焦作人,工商管理碩士,有着25年的證券從業經驗。

1997年4月起,羅東原擔任君安證券債券部高級經理。1999年8月起至2011年10月,羅東原歷任國泰君安證券債券業務二部職員、業務董事,固定收益證券總部董事總經理、副總經理、總經理等職務。2011年10月至2016年12月,先後擔任國泰君安證券債務融資部總經理、固定收益證券部總經理。

2016年12月至今,羅東原擔任國泰君安證券交易投資業務委員會總裁;2016年12月至2019年3月,兼任本公司固定收益證券部總經理;2019年3月至2021年1月兼任本公司固定收益外匯商品部總經理。

羅東原曾在2016年表示,證券公司深度參與大宗商品市場,可以擔任產品設計者、流動性的提供者、交易參與者和對手及風險的管理者等多重角色,通過推出相應的產品與服務,引導企業客户充分利用資本市場工具,鎖定收益成本、管理有關風險,滿足實體企業發展需求。

他還表示,證券公司發展大宗商品業務大有可為。可以滿足機構投資者(如社保基金、慈善基金、主權基金)的資產管理業務需求,提供不同類型的金融產品、投資渠道和投資組合策略。而通過產品創設,也可以滿足不同客户在多種產品上的不同投資、融資、風險管理等需求,用市場的基礎產品,構建衍生產品、資產組合和交易產品。根據個人投資者的投資偏好和資產情況設計出更多特性簡單、投資門檻低、風險較低、收益較為穩定的FICC類產品,以滿足包括個人在內的投資者的需求,也為該業務帶來穩定的客户資源。

聶小剛

聶小剛,現任國泰君安證券戰略發展部總經理、中國證券業協會投資業務委員會副主任委員。

兩位70後任頭部券商高管,國泰君安迎四位新副總裁,全部內部提拔而非“空降兵”

根據公告,聶小剛,49歲,山西太原人,清華大學經濟管理學院工學碩士,復旦大學經濟學博士,有着24年證券從業經驗。

1998年8月至1999年8月,聶小剛在國泰證券投資銀行三部參加工作。1999年至2010年,歷任國泰君安證券投資銀行三部助理業務董事,企業融資總部業務董事,總裁辦公室主管、副經理,營銷管理總部副經理,董事會秘書處主任助理、副主任、主任。

2010年8月至2013年10月擔任國泰君安創新投資有限公司總裁;2013年10月至2021年6月擔任本公司戰略管理部總經理。從2016年12月起,聶小剛先後兼任國泰君安證券權益投資部總經理、戰略投資部總經理、戰略投資及直投業務委員會副總裁。2018年2月至2021年6月,歷任國泰君安證裕投資有限公司總經理、董事長。

根據天眼查,國泰君安證裕是國泰君安旗下全資子公司,於2018年2月成立,從事股權投資、金融產品投資等投資業務。2020年,國泰君安證裕穩步開展股權投資業務,積極推進科創板項目跟投。截至報告期末,累計投資項目24個,投資金額16.4億元。

2021年6月至今,聶小剛擔任國泰君安證券風險管理部總經理。

李俊傑

2021年1月份,李俊傑卸任上海證券董事長職務,在五年後重新迴歸國泰君安,並出任人力資源部總經理。部門負責人並非高管,與他的履歷“似乎很不相襯”,因此市場對他的迴歸,猜測可能是暫時過渡,會“另有任用”。

兩位70後任頭部券商高管,國泰君安迎四位新副總裁,全部內部提拔而非“空降兵”

李俊傑最終被聘為公司副總裁,“另有任用”的猜想落地了。

李俊傑最早是國泰君安的董辦主任,曾擔任過國泰君安前董事長萬建華的秘書。根據公告,李俊傑於2010年加入國泰君安證券,任職於董事會秘書處;2010年12月至2015年11月,歷任董事會辦公室副主任、主任。

彼時,國泰君安通過受讓方式獲得上海國際集團持有的上海證券51%股權,實現對上海證券的控股。根據證監會要求,國泰君安須在五年之內解決兩家證券公司的同業競爭問題。

因此,李俊傑被委派到上海證券任職,2015年11月25日起擔任上海證券總經理,2018年12月14日起擔任上海證券董事長、總經理,2020年7月至2021年1月,擔任上海證券董事長。

後來,上海證券實施增資擴股,由百聯集團等投資者認繳新增資本。最終,百聯集團成為上上海證券的控股股東,並解決了國泰君安和上海證券的同業競爭問題。

隨着控股權的轉讓,上海證券高層實現了一波換血。除了李俊傑離任外,上海證券迎來新任董事長、“27年經驗的券業老將”何偉,以及新任總經理楊玉成,他曾在東方證券任職超過10年。

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