證監會重磅發佈！2021年做了這幾件大事 2022年將持續深化資本市場改革

4月8日晚間，證監會官網發佈了2021年法治政府建設情況，其中對2021年的工作進行了總結，包括推動北交所設立開市、依法全面從嚴治市、防範化解資本市場重點領域風險、健全多元化糾紛解決機制等多個方面。對於2022年，證監會則表示，將持續深化以全面實行股票發行註冊製為主線的資本市場改革，進一步加強資本市場基礎制度建設。

推動北交所設立開市

2021年11月15日，北交所正式開市，完善了我國多層次資本市場制度體系。

對於北交所，證監會表示，組織起草修訂了6項部門規章、13件規範性文件、50餘件自律規則，初步構建了契合創新型中小企業特點的制度體系。目前北交所運行總體平穩，相關基礎制度有序運轉，改革工作獲得市場各方認可。

經東方財富Choice統計，截至目前，北交所共計有89只上市個股。

此外，進一步完善註冊制制度機制也是證監會2021年的工作重點。

2021年，證監會以推行註冊制改革為牽引，持續推進發行承銷、交易、併購重組、持續監管、退市等制度改革，修訂發佈《創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定》，指導滬深證券交易所同步完善新股發行定價相關業務規則及監管制度；指導滬深交易所設立併購重組委員會，修訂配套審核規則，制定審核業務指引；指導滬深交易所完善退市指標，細化執行標準。

推動完善資本市場重要制度規則

據證監會介紹，2021年出台規章14件，規範性文件36件，推動完善了資本市場重要制度規則。

其中，修訂發佈《上市公司信息披露管理辦法》及配套規則，指導滬深交易所制定季報公告格式，持續完善信息披露監管規則；制定發佈《首發企業現場檢查規定》《首次公開發行股票並上市輔導監管規定》，完善申請首發上市企業股東信息披露指引；修訂發佈《公司債券發行與交易管理辦法》及配套規則，進一步夯實公司債券註冊制的制度基礎。

另外，修訂發佈《證券公司股權管理辦法》《證券市場資信評級業務管理辦法》，促進證券經營機構規範發展；制定《關於擴大紅籌企業在境內上市試點範圍的公告》《關於合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者參與金融衍生品交易的公告》，增強資本市場開放性包容性。

2021年證監會也強化了資本市場基礎法律制度建設。

其中，《期貨和衍生品法》年內完成全國人大常委會一讀、二讀審議，立法進程取得重大突破；認真配合做好《公司法》《企業破產法》修改工作；推動出台《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》；持續推進《私募投資基金監督管理條例》《上市公司監督管理條例》《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》等行政法規的制定修改工作；配合最高人民法院完成《關於審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》修訂。

深入推進“放管服”改革

深入推進“放管服”改革包括三個方面。

一是深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責。推行證明事項告知承諾制，修改並更新發布相關許可事項服務指南，為市場主體提供便利。

據證監會介紹，全年共接收行政許可申請3620件，送達行政許可決定4187件；依法依規履行股票發行核准職責和發行註冊程序，全年核准或同意註冊首次公開募集（IPO）企業共484家，新上市企業合計融資5926.17億元；546家企業完成再融資（含核准和同意註冊），融資9602.73億元；核准70家企業的境外融資行政許可申請，28家企業完成境外發行，合計融資1218.03億港元。

二是持續優化行政許可及備案工作。

推進備案事項清理工作，切實減輕市場主體負擔。制定實施《中國證監會關於深化“證照分離”改革、進一步激發市場主體發展活力實施方案》，配合有關部委修訂市場準入負面清單、外資准入負面清單等文件。

三是深化市場產品創新，提升服務實體經濟能力。

具體來看，合併深交所主板與中小板，優化板塊結構，更好滿足不同發展階段企業的融資需求。推進公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）試點成功落地，全年共有11只試點基礎設施公募REITs順利上市，募集資金超過300億元。指導期貨交易所完善規則體系，新上市4個期貨期權品種，主要產品的完整性進一步提高，設立廣州期貨交易所，積極穩妥推進期貨市場建設。

依法全面從嚴治市

2021年，證監會依法全面從嚴治市，主要包括加強資本市場“零容忍”制度建設、從嚴打擊證券違法活動、強化日常監管三個方面。

加強資本市場“零容忍”制度建設方面，證監會認真做好《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》貫徹落實工作，其中成立打擊資本市場違法活動協調工作小組、建立最高人民檢察院派駐證監會的工作機制等多項任務已經完成或取得重要進展，“零容忍”打擊證券違法活動工作取得明顯成效。

二是從嚴打擊證券違法活動，加強大案要案懲治和重點領域執法。

全年共辦理案件609起，案發數量連續三年下降，證券市場違法多發高發勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機關移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起，會同公安部、最高人民檢察院聯合部署專項執法行動，進一步加強證券執法司法合力。

三是強化日常監管，促進市場主體依法規範運作。

全年對上市公司及相關方、非上市公眾公司分別採取行政監管措施709家次、211次。加強證券基金經營機構監管，全年對證券基金經營機構、私募機構分別採取行政監管措施194家次、378家次。加大中介機構監管力度，開展以質量管理為核心的會計師事務所專項審計監管，持續加強對律師事務所及律師從事證券法律業務的監督檢查工作，壓實“看門人”責任。

防範化解資本市場重點領域風險

對於防範化解資本市場重點領域風險方面，證監會同樣提到了三點工作。

一是夯實行政執法制度基礎，完善稽查執法程序規範。制定《證券期貨違法行為行政處罰辦法》、修訂《證券市場禁入規定》，進一步統一裁量尺度，提升稽查執法效能。完善“雙隨機，一公開”監管機制，修訂《中國證監會隨機抽查事項清單》，推進證券期貨監管領域隨機抽查工作，規範事中事後監管。

二是優化監管效能，建立健全風險監測預警機制。推進對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構等市場主體的分類監管，紮實推進上市公司治理專項行動，嚴肅處置資金佔用、違規擔保問題。建立健全風險監測預警機制，完善風險監測指標，密切跟蹤股票質押、融資融券、債券違約、私募基金等重點領域風險變化，牢牢守住不發生系統性風險的底線。

三是完善誠信建設制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。積極推進資本市場誠信檔案數據庫升級建設，截至2021年末，誠信數據庫共收錄主體信息151.39萬餘條，證券期貨系統誠信信息近11.24萬餘條。持續做好證券期貨市場誠信信息查詢公示工作，證監會官網誠信信息查詢平台2021年度總查詢量達10384.8萬餘次。推動完善失信信息部際共享與約束機制，督促22名特定嚴重失信人繳納罰沒款6000餘萬元。開展“限乘限飛”市場化懲戒工作。

健全多元化糾紛解決機制

在健全多元化糾紛解決機制方面，證監會2021年也做出了重大成果。

首先，證監會推動首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地，支持投資者保護機構依法接受投資者委託，代表投資者參加康美藥業特別代表人訴訟，為投資者爭取最大權益。2021年11月，廣州市中級人民法院對康美藥業特別代表人訴訟案依法作出一審判決，52037名投資者獲賠24.59億元。

上海漢聯律師事務所律師宋一欣對北京商報記者表示，康美藥業案標誌着我國資本市場特別代表人訴訟制度成功落地，資本市場法治建設和投資者保護進入新階段。

此外，2021年證監會也完善了證券期貨糾紛多元化解機制。

具體來看，推進證券期貨行業仲裁試點，聯合司法部發布《關於依法開展證券期貨行業仲裁試點的意見》，推動中國（深圳）證券仲裁中心落地。建立健全“總對總”證券期貨糾紛在線訴調對接機制，升級中國投資者在線調解平台，組織36家證券期貨調解組織全部入駐，實現與人民法院調解平台的全面對接。2021年，各調解組織共受理案件5479件，涉及金額28.58億元，調解成功2856件，投資者獲賠金額15.64億元。

另外，2021年也加大了證券支持訴訟工作力度，中證中小投資者服務中心累計提起證券支持訴訟46起，涉及金額1.22億元。

2022年持續深化資本市場改革

對於2022年法治政府建設工作安排，證監會則表示，持續深化以全面實行股票發行註冊製為主線的資本市場改革。

證監會表示，2022年將持續深入推進資本市場法治政府建設；持續深化以全面實行股票發行註冊製為主線的資本市場改革，進一步加強資本市場基礎制度建設；突出放管結合，認真履行監管職責，引導、鼓勵市場產品創新。

此外，證監會指出，2022年還將嚴格落實《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，健全證券執法司法體制機制，嚴厲打擊資本市場違法行為；為打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實現資本市場高質量發展提供堅強法治保障。

北京商報記者 馬換換