觀點地產網訊：2月5日，證監會新聞發言人高莉通報了證監會2020年案件辦理情況。
據悉，證監會全年共辦理案件740起，其中新啓動調查353件，辦理重大案件84件，同比增長34%；全年向公安機關移送及通報案件線索116件，同比增長一倍。
高莉指出，在2020年辦理案件中，財務造假案發領域增多，系統性、規模化特徵明顯，財務舞弊與其他違法行為相互交織。
具體體現在幾方面，一是案發領域延伸，除傳統的IPO、持續信息披露、併購重組等環節外，財務造假在債券發行、新三板精選層等領域時有發生；二是造假動機複雜，有的為達到發行上市條件謀劃系統性造假；有的為完成併購重組業績承諾蓄意造假；有的為達到精選層財務標準粉飾業績。
三是造假手法更加隱蔽，約60%的財務造假案件涉及虛假資金循環、虛構購銷業務；有的偽造銀行回單，虛增利潤28億元；四是財務造假與資金佔用、違規擔保等違法行為相互交織。有的大股東以對外投資的名義將上市公司資金非法轉入個人關聯賬户，再以投資收益的名義流回上市公司虛增利潤。
另外，操縱手法快速演變，有組織實施操縱市場現象突出；操縱手法進一步呈現團伙化、複合化特徵。有的與配資中介串通，通過多個賬户快速拉抬股價，引誘市場跟風，並企圖掩蓋交易痕跡規避調查；有的利用網站、直播間非法薦股充當股市黑嘴，誘騙投資者高位接盤非法獲利2億元。
此外，證監會還提到內幕交易案件仍多有發生，法定內幕信息知情人涉案佔比依然較高；積聚市場風險隱患的典型案件增多，違法違規敏感性、涉眾性特徵明顯；中介機構勤勉盡責問題依然突出，相關執業程序不充分、不適當，對財務舞弊跡象未保持合理懷疑等等。