本報訊因中介機構被證監會立案調查，1月26日多家IPO企業中止審查，其中就包括中國第一家無人船研發製造的企業珠海雲洲智能科技股份有限公司(簡稱“雲洲智能”)。2月9日上交所披露，同意恢復對雲洲智能的發行上市審核，意味着部分涉及中介機構被立案調查而中止IPO的公司將陸續恢復上市進程。事實上，同樣因為中介機構被查而中止IPO的北京通美，2月8日已重新恢復科創板IPO。截至目前，因為中介機構被立案調查而中止IPO的註冊制公司中，包括10家科創板IPO企業、47家創業板IPO企業。
雲洲智能成立於2010年，專注於無人船艇的研發、生產、銷售及相關服務。公司致力於為細分行業用户提供“無人船艇+”的水上智能化解決方案，代替人執行危險、繁複、低效的水上作業工作。經過十餘年的技術攻關，公司研發和定型了近30款無人船艇產品，產品及服務已在城市水域應用、海洋工程、公共安全、國防工業等領域廣泛使用。
去年12月29日雲洲智能申請科創板上市，但今年1月26日科創板披露，雲洲智能因為聘請的相關證券服務機構被中國證監會立案調查，一度被中止審核。
事實上，當時因中介機構被證監會立案調查而被中止IPO的企業達到60多家。從交易所披露的中止原因看到，上述公司分別踩雷北京市金杜律師事務所(簡稱“金杜律師事務所”)、信永中和會計師事務所(簡稱“信永中和”)、中德證券有限責任公司(簡稱“中德證券”)三家中介機構。
據瞭解，中德證券被證監會立案事涉樂視網，今年1月18日，山西證券曾披露稱，控股子公司中德證券因在樂視網2016年非公開發行股票項目中，保薦業務涉嫌違法違規，證監會決定對中德證券立案。對於金杜律師事務所、信永中和被立案的原因，網傳也跟樂視網有關。而云洲智能聘請的律所正是北京金杜(成都)律師事務所。
值得注意的是，春節長假結束後，涉事中止IPO的公司開始陸續恢復上市進程。2月9日上交所披露，根據《審核規則》第六十六條，《審核規則》第六十四條(二)所列中止審核情形消除，上交所同意恢復對雲洲智能的發行上市審核。事實上，同樣因為中介機構被查而中止IPO的北京通美，2月8日已重新恢復科創板IPO。北京通美聘請的律所為北京市金杜律師事務所。截至目前，因為前述三家涉事中介機構被立案調查而中止IPO的公司仍有近60家，包括10家科創板IPO企業、47家創業板IPO企業。
按照規定，對於在審企業，發行人的保薦機構因涉嫌違法違規被行政機關調查，尚未結案的，可在保薦機構完成其對發行人保薦工作的複核後，申請恢復審查。
因為中介機構被調查處罰而導致IPO中止的情況並不罕見。去年8月，華龍證券、中興財光華會計師事務所、北京市天元律師事務所及開元資產評估四家中介機構，因為涉及新三板公司藍山科技精選層公開發行過程中存在信披違法違規情形而遭證監會調查，隨後引發40多個在審IPO項目被中止。
一位資深投行人士表示，上述事項是因為此前項目被立案調查而產生的“連帶責任”。這些IPO項目不用過度擔憂，中止後再進行復核無問題即可正常推進IPO。