罰單拿到手軟！海通證券再領證監局合規處罰，投資者怒問合規總監如何補漏

記者 | 王鑫

海通證券因內控問題再次被罰。作為老牌頭部券商，海通證券流年不利，罰單近兩年來拿到“手軟”。

5月18日，江蘇證監局貼出罰單，海通證券南通市人民中路營業部被指經營管理混亂、內部控制不完善。

江蘇證監局指出，該營業部一是未建立有效的異常交易監控、預警和分析處理機制；二是2009年至2017年，部分投資者委託記錄未記載IP或MAC地址等能識別客户交易終端的特徵代碼；三是信息系統用户權限設置未遵循最小化原則，部分員工權限設置無審批記錄。

“上述情況反映出營業部經營管理混亂、內部控制不完善。”江蘇證監局表示，根據相關規定，決定對營業部採取責令改正的行政監管措施，自收到本決定書30日內，營業部需向證監局報送經公司合規總監出具意見的書面整改報告。

除營業部外，今年以來，海通證券投行部門及旗下期貨、資管、基金子公司已遭多次重創。

4月6日，證監會一次性公佈39張投行業務罰單，其中海通證券因在中技樁業項目重組上市項目中未勤勉盡責，被監管約談，因在富控互娛併購項目中未勤勉盡責，被出具警示函；在這波罰單中，海通證券有12名保薦代表人因在IPO、再融資、重組併購項目中未勤勉盡責，被實施警示函、認定為不適當人選等多種處罰。

5月7日，證監會在官網上連發兩份針對海通證券的處罰公告，4名保薦代表人收到了來自證監會的警示函。

這還沒完，因永煤債違約，海通證券幫助其進行結構化發債的事實公之於眾，交易商協會和證監會先後對其處罰。

1月8日晚間，銀行間市場交易商協會發布了對海通證券以及旗下多家子公司違規行為的4份警告，責令海通證券及其子公司海通期貨、海通資管，以及東海基金進行全面深入整改。

永煤債案餘震不斷。3月24日，證監會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防範風險、合規風控管理缺失等違規行為，下發行政監管措施事先告知書，擬對海通證券採取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的監管措施。

證監會對海通資管採取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員採取認定為不適當人選二年等監管措施。

海通證券是營收近400億，市值1500億的頭部券商，相關業務屢屢“越軌”，令投資者對其內部風控制度和合規建設感到十分不滿，在上證e互動平台中，多名投資者就合規發問。

3月31日，在上證e互動平台上，有投資者向海通證券合規總監王建業提問，海通證券有哪些合規手段來約束管理層及公司利益相關方合規經營，不損害廣大股民小股東利益。

對此，海通證券回應稱，監管措施所涉問題，主要是個別部門員工違反公司規定的行為所致，公司已按照制度規定對相關責任人進行問責，公司將加強合規培訓、完善業務流程、強化考核問責。後續，公司將進一步優化內控機制，堅守合規審慎經營底線，確保各項業務運作符合法律法規與監管要求。