電鰻快報|申萬宏源頻陷股票質押回購糾紛 兩核心高管離職
《電鰻快報》 孫耀琦/文
2020年前三季度營業收入位居上市券商第五位的申萬宏源(000166.SZ)，不斷陷入股票質押式回購交易糾紛中，僅其子公司申萬宏源證券與沈培今關於昇華拜克(600226.SH)的股票質押式回購交易糾紛，涉及的本金就高達6.95億元。
《電鰻快報》注意到，雖然申萬宏源2020年前三季度業績大幅增長，但在2020年12月，公司總經理、財務總監都選擇了離職。
股票質押回購糾紛不斷
2021年1月13日，申萬宏源發佈《所屬子公司涉及重大訴訟進展的公告》，在與沈培今的質押式證券回購糾紛案中，公司勝訴。
2017年4月，申萬宏源證券與沈培今簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》及《股票質押式回購交易協議書》(以下統稱為《協議》)，約定由申萬宏源證券作為融出方，沈培今作為融入方，雙方進行股票質押式回購交易。
依據《協議》的約定，沈培今以其1.75億股“昇華拜克”(600226.SH，後更名為“瀚葉股份”)作為質押標的股票，向申萬宏源證券融入7億元資金。朱禮靜作為沈培今的配偶，向申萬宏源證券出具了《配偶同意聲明函》，並承諾與沈培今共同承擔本次質押融資負債及由此引起的一切法律責任。
此後，沈培今向申萬宏源證券提前償還部分本金500萬元，補充質押“瀚葉股份”1566.63萬股。至此，經轉增股本，沈培今向申萬宏源證券質押的“瀚葉股份”股份總數共計3.34億股。
2018年10月17日，沈培今履約保障比例跌至約定的最低履約保障比例以下，且未依約提升履約保障比例至預警值以上或採取其他履約保障措施，已構成《協議》項下的違約事項。
2020年12月21日，上海金融法院做出的一審判決書，判決：沈培今、朱禮靜應於本判決生效之日起十日內歸還申萬宏源證券本金6.95億元;沈培今、朱禮靜應於本判決生效之日起十日內支付申萬宏源證券期內利息463.33萬元;沈培今、朱禮靜應於本判決生效之日起十日內支付申萬宏源證券自2018年12月10 日至2020年4月22日的違約金8426.67萬元。
如沈培今、朱禮靜不履行上述第1至3項付款義務的，申萬宏源證券可與沈培今協議，以其質押的3.34億股“瀚葉股份”股票折價，或者以拍賣、變賣該質押股票所得價款優先受償。
《電鰻快報》注意到，2021年1月13日，瀚葉股份每股收盤價位1.87元，以此計算，上述質押給申萬宏源證券的3.34億股股份市值僅為6.25億元。
此外，申萬宏源證券還陷入其他質押式證券回購糾紛中。
2017年7月7日，申萬宏源證券與柯宗慶簽訂《協議》，約定由申萬宏源證券作為融出方，柯宗慶作為融入方，雙方進行股票質押式回購交易。依據《協議》約定，柯宗慶以其1207萬股“藍盾股份”(證券代碼：300297.SZ)作為質押標的股票，向申萬宏源證券初始融入6500萬元的資金。
《協議》履行過程中，柯宗慶歸還了部分本金，後由於柯宗慶未能按照約定完成回購，且經申萬宏源證券查詢，柯宗慶在申萬宏源證券處質押的藍盾股份均被其他法院予以司法凍結，已構成《協議》項下的違約事項。
2020年10月20日，法院調解：柯宗慶於2020年10月28日前向申萬宏源證券支付初始交易金額3696.42萬元。然而，柯宗慶未按照生效的調解書履行還款義務，申萬宏源證券擬向法院申請強制執行。
2018年4月27日，申萬宏源證券與柯宗慶簽訂《協議》，柯宗慶以其1950萬股“藍盾股份”作為質押標的股票，向申萬宏源證券初始融入6990萬元的資金。《協議》履行過程中，柯宗慶歸還了部分本金，後由於柯宗慶未能按照約定完成回購，且經申萬宏源證券查詢，柯宗慶在申萬宏源證券處質押的藍盾股份均被其他法院予以司法凍結，已構成《協議》項下的違約事項。
2020年10月20日，法院調解：柯宗慶於2020年10月28日前向申萬宏源證券支付初始交易金4323萬元。然而，柯宗慶未按照生效的調解書履行還款義務，申萬宏源證券擬向法院申請強制執行。
高管密集離職
2020年前三季度，申萬宏源營業收入同比增長30.80%至214.79億元，歸屬於上市公司股東的淨利潤同比增長37.26%至65.29億元。其中，第三季度，申萬宏源營業收入同比增長36.30%，歸屬於上市公司股東的淨利潤同比增速為60.39%。
2020年上半年，申萬宏源營業收入同比增長27.68%至104.84億元，歸屬於上市公司股東的淨利潤同比增長26.03%至32.02億元。
《電鰻快報》注意到，在業績大幅增長的背後，申萬宏源高管連續離職。
2020年12月18日，申萬宏源收到公司董事、總經理徐志斌遞交的書面辭呈。因工作變動原因，徐志斌申請辭去公司第四屆董事會董事和總經理職務。經公司第四屆董事會第五十六次會議審議決議，聘任黃昊擔任公司總經理職務。
申萬宏源2019年年報顯示，徐志斌在2019年11月29日起擔任公司總經理職務，也就意味着，任期不足2年，徐志斌就辭去總經理職位。
在徐志斌離職的同月，因個人發展原因，陽昌雲申請辭去申萬宏源副總經理、財務總監、董事會秘書等職務，一併辭去公司聯席秘書和授權代表職務。資料顯示，陽昌雲自2015年1月擔任公司副總經理、財務總監、董事會秘書。
而在2020年11月，因個人原因，楊秋梅申請辭去申萬宏源第四屆董事會獨立非執行董事及董事會薪酬與提名委員會委員職務。
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