鈦媒體App 7月1日消息,中國證監會上海監管局近日披露的一份《行政處罰決定書》顯示,2013年9月24日至2020年6月3日,劉某任職海通證券期間,違法“炒股”交易147億元,盈利5464萬元,證監會上海監管局責令劉某依法處理非法持有的股票,沒收劉某違法所得5464萬元,並對劉某處以5464萬元罰款。劉某及其代理人在兩次聽證會和陳述、申辯材料中提出罰款金額過高,遠超當事人承受能力。證監會上海監管局認為,對劉某處罰建議已綜合考慮了違法事實、情節與社會危害程度等因素,確定的處罰幅度適當。
知名券商員工炒股147億,被罰沒超1億
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