美國商品期貨交易委員會(CFTC)今天發佈命令，對Cayley Investment Management, LLC (CIM)及其負責人Mehran Khorrami從事洗盤銷售和非競爭性交易的指控進行了立案和和解。該命令要求Khorrami和CIM支付15萬美元的民事罰款。
美國商品交易委員會發現，Khorrami代表CIM公司，為CIM公司的一個客户所持有的賬户進行了多次清洗銷售和非競爭性交易。這些交易涉及外幣、原油和黃金期貨合約。
其中，2018年2月8日，Khorrami在6個不同的CME期貨合約中同時下達了買入和賣出訂單。最初，這些訂單的買入價和賣出價不同，但在無法成交後，Khorrami多次修改訂單，直到買入價和賣出價吻合。這導致了原油、英鎊、歐元外匯、瑞士法郎和日元等合約的一系列預先安排的交叉交易。受訪者總共進行了六次非競爭性的預安排交易。
除了處以15萬美元的民事罰款外，該命令還要求Khorrami和CIM停止並停止進一步違反《商品交易法》和CFTC法規的行為。
CFTC的調查是與CME的平行調查同時進行的。今天，CME發佈了一份紀律處分通知書，Khorrami同意支付3萬美元的罰款，並因該命令所涉及的洗盤銷售和非競爭性交易而被停牌10天。