中國經濟網北京11月12日訊 深圳證券交易所於昨日公佈的創業板監管函（〔2020〕第180號）顯示，北京博暉創新生物技術股份有限公司（“博暉創新”，300318.SZ）董事兼總經理蔣焱配偶謝嚴於2020年10月12日至2020年10月23日期間合計買入博暉創新股票3.78萬股，成交金額合計68.48萬元，賣出博暉創新股票1.10萬股，成交金額合計21.98萬元。
博暉創新於2020年10月27日披露2020年第三季度報告，謝嚴買賣博暉創新股票的時間發生在博暉創新2020年第三季度報告披露前三十日內。
謝嚴的上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則（2020年修訂）》第1.4條以及《創業板上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第1.3條、第3.8.15條的規定。蔣焱作為博暉創新的董事兼總經理，未能督促配偶遵守該所相關規定，深交所創業板公司管理部要求其充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
經中國經濟網記者查詢發現，博暉創新成立於2001年7月12日，註冊資本8.17億元，於2012年5月23日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，杜江濤為第一大股東，持股3.19億股，持股比例39.03%。
當事人蔣焱自2020年3月17日至今任博暉創新總經理，自2020年6月29日至今任非獨立董事，任期至2023年6月28日。
博暉創新於2020年10月27日發佈公司三季報。報告顯示，2020年1-9月，公司實現營收4.99億元，同比增長8.01%；歸母淨利潤實現569.48萬元，同比增長18.85%；扣非淨利潤實現328.87萬元，同比下降5.32%；經營活動產生的現金流量淨額6930.75萬元，同比增長260.62%。
公司報告期內實現營收2.28億元，同比增長35.87%；；歸母淨利潤實現2164.59萬元，同比增長562.36%；扣非淨利潤實現2019.05萬元，同比增長438.89%；經營活動產生的現金流量淨額1944.04萬元，同比增長123.95%。
深交所《創業板股票上市規則（2020年修訂）》第1.4條規定：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東或存託憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規範性文件、本規則和本所發佈的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規定，誠實守信，勤勉盡責。
《創業板上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第1.3條規定：上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規範性文件、《創業板上市規則》、本指引和本所發佈的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規定，誠實守信，自覺接受本所監督管理。
《創業板上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第3.8.15條規定：上市公司董事、監事、高級管理人員、證券事務代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為：
（一）公司定期報告公告前三十日內，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（二）公司業績預告、業績快報公告前十日內；
（三）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產生較大影響的重大事項發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露後兩個交易日內；
（四）中國證監會和本所規定的其他期間。
公司董事、監事、高級管理人員及證券事務代表應當督促其配偶遵守前款規定，並承擔相應責任。
以下為原文：
關於對北京博暉創新生物技術股份有限公司董事兼總經理蔣焱的監管函
創業板監管函〔2020〕第180號
蔣焱：
你的配偶謝嚴於2020年10月12日至2020年10月23日期間合計買入北京博暉創新生物技術股份有限公司（以下簡稱“博暉創新”）股票37,800股，成交金額合計68.48萬元，賣出博暉創新股票11,000股，成交金額合計21.98萬元。博暉創新於2020年10月27日披露2020年第三季度報告，謝嚴買賣博暉創新股票的時間發生在博暉創新2020年第三季度報告披露前三十日內。
謝嚴的上述行為違反了本所《創業板股票上市規則（2020年修訂）》第1.4條以及《創業板上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第1.3條、第3.8.15條的規定。你作為博暉創新的董事兼總經理，未能督促配偶遵守本所相關規定，請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
我部提醒你：上市公司董監高人員及其配偶買賣公司股票必須嚴格遵守國家法律、法規、本所《創業板股票上市股則》和《創業板上市公司規範運作指引》等相關規定，不得進行違法違規的交易。
特此函告
創業板公司管理部
2020年11月11日
更多資訊或合作歡迎關注中國經濟網官方微信（名稱：中國經濟網，id：ourcecn）