上交所:2021年就中介機構履職盡責不到位實施書面警示11單

北京商報訊(記者 馬換換)3月1日晚間,上交所官網發佈2021年度一線監管情況通報顯示,2021年就中介機構履職盡責不到位實施書面警示11單,涉及中介機構3家及相關執業人員22人。

上交所表示,對2家保薦機構及16名保薦代表人實施書面警示,佔比超過70%。較為突出的違規情形包括對發行人關聯關係、研發投入、收入確認等事項核查不充分,部分案件中還存在經多次督促仍履職不到位、核查把關不規範等情形。此外,還有個別會計師、律師專業核查不規範,上交所就1家會計師事務所及其簽字會計師函證程序不規範、3名律師對賭協議核查不到位分別予以書面警示。

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