《金融投資報》記者近日獲悉，輝騰科技（872505）、健佰氏（834887）和科力特（835792）等3家新三板川企，在質押股份、關聯交易、回購股份以及信息披露方面存在着違法違規行為。對此，全國股轉公司對這3家公司及其相關責任人採取了出具警示函的自律監管措施，並將其記入證券期貨市場誠信檔案數庫。
輝騰科技：違規質押股份
經查明，輝騰科技有以下違規事實：公司股東、實際控制人張勝才於2019年5月9日質押其持有的公司股份1000萬股，佔總股本的9.39%，公司未在合理期限內披露相關事實，後於2019年6月8日補充披露相關質押情況。如在質股份被行權，可能導致公司控股股東、實際控制人發生變化。
據全國股轉公司相關負責人介紹，輝騰科技股東所持掛牌公司5%以上的股份被質押，未及時披露，違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》 （以下簡稱《信息披露規則》）第四十八條第一款第（四）項、第五十一條的規定，構成信息披露違規。公司董事會秘書陳彬違反了《信息披露規則》第三條和第五條的規定，對上述違規行為負有責任。
鑑於上述違規事實和情節，根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司業務規則》（以下簡稱《業務規則》）第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施辦法（試行）》（以下簡稱《紀律處分實施辦法》）第十四條、第十六條的規定，全國股轉公司做出如下決定：對輝騰科技採取出具警示函的自律監管措施；對陳彬採取出具警示函的自律監管措施。
健佰氏：違規關聯交易
經查明，健佰氏在關聯交易方面存在以下違規事實：2018年4月26日，公司向關聯方廣州達信生物技術有限公司（後者為持有公司9.25%股份的股東）及其附屬公司東莞達信生物技術有限公司、廣東一恆藥業有限公司提供借款2965萬元。2018年5月6日，公司向關聯方廣州佰氏基因精準醫療科技有限公司（後者為持有公司10%股份的股東）累計提供借款1126.91萬元。2018年5月6日，公司向關聯方廣州淼鑫商貿有限公司（該公司法定代表人為持有公司15.88%股份的股東、廣州市達安基因科技有限公司的員工）累計提供借款1000萬元。2018年5月，公司向關聯方廣州天年康健生命科技有限公司（該公司法定代表人為持有公司27.20%股份的股東、廣州佳怡寶保健食品有限公司的法定代表人）採購商品預付775.30萬元。
上述違規關聯交易合計金額為5867.21 萬元，佔公司最近一期（2017年）經審計的期末淨資產的64.96%，但公司未及時履行相關審議程序。直到2019年4月26日、5月20日，公司才分別召開了董事會和股東大會補充審議了上述關聯交易事項，並履行了信息披露義務。
同時查明，健佰氏在股權質押方面存在以下違規事實：2019年3月18日，公司控股股東餘江縣健佰氏投資中心（有限合夥）將其所持有的845.28萬股股份予以質押（佔公司總股本的比例25.13%），如上述股份被全部行權，將導致公司控股股東、實際控制人發生變動。但公司未按規定履行信息披露義務，後於2019年4月30日才補充披露了上述股權質押事項。
對此，全國股轉公司表示，健佰氏的上述違規關聯交易和股權質押未及時披露的行為，違反了《信息披露規則》第四十二條、第四十三條、第四十八條、第五十一條和《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》（以下簡稱《公司治理規則》）第一百零六條的規定，構成公司治理和信息披露違規。
時任健佰氏董事長羅冠，時任健佰氏董事會秘書營勝，時任健佰氏財務負責人陳瑜未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規則》第三條和《公司治理規則》第五條的規定，對上述行為負有責任。
鑑於上述違規事實和情節，全國股轉公司根據《業務規則》第6.1條和《紀律處分實施細則》）第十四條的規定，全國股轉公司做出如下決定：對健佰氏、羅冠、營勝、陳瑜採取出具警示函的自律監管措施。
科力特：違規回購股份
同時收到全國股轉公司警示函的新三板川企還有科力特。全國股轉公司稱，經查明，科力特有以下違規事實：2019年12月26日，科力特通過公司專用回購賬户以集合競價轉讓方式，回購無限售條件流通股100萬股，佔擬回購股份總數量上限的100%，超過擬回購總數量的10%且股份數量超過10萬股，違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司回購股份實施細則》（以下簡稱《回購實施細則》）第十八條的規定，構成回購股份違規。
全國股轉公司表示，針對上述違規行為，時任董事長鄒政、董事會秘書吳坎坷未按規定實施回購股份行為，未勤勉盡責，違反了《業務規則》）第 1.4條，對掛牌公司的上述行為負有責任。
鑑於上述違規事實和情節，根據《業務規則》第6.1條和《紀律處分實施細則》第十四條的規定，全國股轉公司做出如下決定：對科力特採取出具警示函的自律監管措施；對時任董事長鄒政、時任董事會秘書吳坎坷採取出具警示函的自律監管措施。