7月2日晚間，大連證監局發佈了一則對於國都證券的警示函。
此外，國都證券於2018年11月28日披露的《國都證券股份有限公司關於大連華實教育諮詢股份有限公司股票發行合法合規的意見》和2019年4月29日披露的《國都證券股份有限公司關於大連華實教育諮詢股份有限公司募集資金使用情況的專項核查報告》與實際不符。
大連證監局指出，國都證券上述行為，違反了全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司《掛牌公示股票發行常見問題解答（三）——募集資金管理、認購協議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》第一條第（二）項第三款、《關於掛牌公司股票發行有關事項的規定》第十五條的規定，違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（2013年12月修訂）第六條、第五十四條、第五十五條的規定，根據《非上市公眾公司監督管理辦法》（2013年12月修訂）第六十二條的規定，大連證監局決定對國都證券採取出具警示函的行政監管措施。
值得注意的是，國都證券在近期屢接罰單。
不久前的6月23日，國都證券收到北京證監局行政監管措施決定書。
決定書顯示，4月29日，國都證券以手工報單方式處理一名客户債券質押式回購初始交易時操作不當，致使交易以另一名客户的賬户成交，最終導致客户交易結算資金被佔用。
最終北京證監局認定此次事件反映出國都證券內控的不完善，決定責令國都證券限期改正，完善內部控制。並於收到決定書之日起30日內向北京證監局提交書面整改報告。
在早一些時候的3月24日，北京證監局因國都證券未及時上報股東股權質押信息而向國都證券下發責令改正的行政監管措施，並要求國都證券完善內部控制，做好股權管理工作。
公開資料顯示，國都證券是一家綜合性證券公司，在中誠信託和北京國際信託原有證券業務整合的基礎上於2001年12月28日成立。2015年6月23日，公司完成股改更名為國都證券股份有限公司。
在《證監會公佈2019年證券公司分類結果》中，2019年國都證券級別為BB，較2018年BBB下降一個級別。
財務數據顯示，2017年到2019年，國都證券分別實現營業收入16.75億元、5.57億元、14.97億元，歸屬於母公司股東的淨利潤7.3億元、-1.48億元、5.33億元，業績波動較大。（藍鯨資本 金磊 [email protected]）