圖片來自證監會官網
果然事出反常必有妖。9月18日晚間，證監會通報了吳某某等人涉嫌內幕交易“王府井”股票案的情況，經調查，吳某某等人在重大事件公告前獲取內幕信息並大量買入“王府井”股票，獲利數額巨大，涉嫌構成內幕交易。該消息發佈後，迅速霸屏朋友圈，王府井暴漲背後果然存在貓膩。違法違規之下，吳某某等人會遭到怎樣的處罰無疑將成為市場的下一個關注點。新證券法下，包括內幕交易在內的證券違法違規成本已明顯提高，北京商報記者通過查閲新證券法法規以及採訪業內律師獲悉，吳某某等人最高可處10倍罰款並沒收違法所得，如果涉嫌犯罪，證監會還可以依職權移送公安機關查處。
內幕交易人吳某某等浮出水面
9月18日晚間，證監會官網發佈了“關於吳某某等人涉嫌內幕交易王府井股票案的通報”，吳某某等人涉嫌構成內幕交易。
在申請免税牌照消息發出之前，王府井股價就離奇大漲，這一情況引發了市場極大關注。經交易監控發現，部分賬户在王府井公告前大量買入股票，交易行為明顯異常，對此證監會迅速啓動立案調查程序。9月18日晚間，證監會稱案件已調查完畢，其中吳某某等人在重大事件公告前獲取內幕信息並大量買入“王府井”股票，獲利數額巨大，涉嫌構成內幕交易。
兩個月暴漲500%，王府井憑藉免税概念在市場上出盡了風頭。果然，王府井股價暴漲背後存在內幕交易。
6月10日，王府井正式官宣，公司收到控股股東北京首都旅遊集團有限責任公司轉發的《財政部關於王府井集團股份有限公司免税品經營資質問題的通知》（以下簡稱“通知”），授予公司免税品經營資質，允許公司經營免税品零售業務。
但值得一提的是，在此公告之前，王府井股價就已出現了大漲行情，並且在6月9日漲停。經東方財富數據統計，在4月29日-6月9日，王府井區間累計漲幅已達121.7%，也就是在公司拿下免税牌照消息發佈前，公司股價就已翻倍。消息披露後，王府井股價繼續大漲，在6月10日-6月15日再度連續斬獲4個漲停板，之後股價繼續大漲，在今年7月9日盤中達到了79.19元/股的年內高點。
公司方面曾表示未提前泄露信息
雖然吳某某等人涉嫌內幕交易“王府井”已被證監會查獲，但王府井卻曾對監管層明確表示，公司不存在提前泄露內幕信息的情形。
面對王府井股價大漲，交易所曾在第一時間向公司下發了監管工作函，詢問是否存在提前泄露內幕信息的情形。但彼時王府井在回覆函中表示，2019年4月，公司及控股股東北京首都旅遊集團有限責任公司開始申報免税品經營資質業務。此後，公司及控股股東沒有收到任何政府部門的文件，也未開展實質推進工作，申請始終處於論證研究階段，沒有與任何客户或合作方進行商業洽談，未簽署任何合同或協議，所以公司此前未進行相關信息披露。
內幕知情人管理方面，經審慎核實，2019年4月末，公司已按照有關法律法規和公司內幕知情人管理制度就該事項建立了內幕知情人檔案，並根據實際情況陸續調整內幕知情人檔案。公司在建立和調整內幕知情人檔案的同時，向相關人員宣讀並強調內幕知情人管理制度，督促有關人員嚴格履行信息保密職責。公司在相關信息正式披露前嚴格遵守了相關法律法規要求，不存在提前泄露內幕信息的情形。
那麼吳某某等人如何拿到了相關內幕信息成為了市場的一大疑問。
9月18日，王府井相關工作人員在接受媒體採訪時表示，“證監會調查的情況並未向公司通報，公司並不太清楚這一事件的調查過程，該消息的重要性遠高於商業機密。王府井在申請資質大半年後，才獲得財政部的通知同意，事發也很突然。而在財政部的通知下達前，公司對於獲得資質的信息並不知情，這一內幕消息應該不是從王府井內部流出。”
針對相關問題，王府井董秘辦公室相關負責人亦對北京商報記者表示，“公司對這個事情不清楚，吳某某等人是誰公司都不知道。”
最高可處10倍罰款
新證券法下，包括內幕交易在內的證券違法違規成本已明顯提高，吳某某等人會受到怎樣的處罰引發關注。北京時擇律師事務所主任臧小麗對記者表示，吳某某等人最高可處10倍罰款並沒收違法所得。
根據新證券法第一百九十一條，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
藏小麗對北京商報記者表示，新證券法下，內幕交易的處罰力度提高了不少，其中由最高5倍罰款提高到了最高10倍罰款，而且罰款的下限由3萬-60萬，提高到了50萬元-500萬元。“針對吳某某等人涉嫌內幕交易王府井的時間來看，應按新證券法來處罰。”藏小麗如是説。
上海明倫律師事務所律師王智斌亦對記者表示，內幕交易一般不會涉及上市公司，對行為人的處罰視其情節而定，常見的處罰形式為沒收違法所得、判處罰金、市場禁入，如果涉嫌犯罪的，證監會還可以依職權移送公安機關查處。
9月18日晚間，針對吳某某等人涉嫌內幕交易“王府井”一案，證監會就表示，將依法追究相關當事人的違法責任，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關追究刑事責任。
證監會表示，內幕交易是資本市場的“頑疾”，嚴重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權益，將全面落實國務院金融委關於對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，着力構建行政處罰、刑事追責、民事賠償等全面化、立體式的追責體系，持續加大對內幕交易、財務造假等違法行為打擊力度，切實維護資本市場秩序，保護投資者合法權益。
北京商報記者 董亮 馬換換