宏昌電子原監事會主席葉文欽遭罰 違法短線交易

　　中國經濟網北京12月21日訊 12月18日，中國證監會廣東監管局網站公佈的行政處罰決定書〔2020〕18號顯示，依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規定，廣東證監局對葉文欽短線交易宏昌電子材料股份有限公司（以下簡稱“宏昌電子”，603002.SH）股票行為進行了立案調查、審理。本案現已調查、審理終結。經查明，當事人存在以下違法事實： 

　　2019年11月6日至2020年3月3日期間，葉文欽作為宏昌電子監事，操作名下“葉文欽”證券賬户多次買賣“宏昌電子”股票，2019年11月6日、11月8日、11月13日、11月15日、11月20日、11月28日、12月6日、12月10日、2020年1月8日、1月15日、1月16日、1月21日、1月23日、2月11日、2月26日、2月27日、2月28日等17個交易日累計買入62.34萬股，買入成交金額266.75萬元；2019年11月7日、11月14日、11月15日、11月19日、11月21日、11月25日、11月29日、12月2日、12月5日、12月6日、12月9日、12月10日、12月11日、12月12日、2020年1月9日、1月16日、1月17日、1月20日、1月22日、2月10日、2月12日、2月27日、2月28日、3月1日、3月2日、3月3日等26個交易日累計賣出60.84萬股，賣出成交金額260.52萬元。 

　　廣東證監局認為，葉文欽的上述行為違反了2005年《證券法》第四十七條的規定，構成2005年《證券法》第一百九十五條所述的短線交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十五條的規定，廣東證監局決定對葉文欽給予警告，並處以10萬元罰款。 

　　經中國經濟網記者查詢，葉文欽於2014年5月9日至2020年5月13日任宏昌電子職工代表監事、於2017年4月9日至2020年5月13日任宏昌電子監事會主席。葉文欽，男，1968年3月出生，中國台灣籍，台灣東海大學化工研究所畢業研究生。 

　　宏昌電子官網顯示，公司前身為廣州宏昌電子材料工業有限公司，2007年10月31日由外商獨資企業變更為中外合資企業，2008年3月5日改製為股份有限公司，並更名為宏昌電子材料股份有限公司。公司在2012年5月18日於上海證券交易所掛牌上市，股票簡稱：宏昌電子，股票代碼：603002。公司主要產品為電子級環氧樹脂，為中國最早有能力生產高端電子級環氧樹脂的專業生產廠商之一。 

　　相關規定： 

　　《中華人民共和國證券法》第四十七條：上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 

　　公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 

　　公司董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。 

　　《中華人民共和國證券法》第一百九十五條：上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規定買賣本公司股票的，給予警告，可以並處三萬元以上十萬元以下的罰款。 

　　以下為原文： 

　　中國證券監督管理委員會廣東監管局行政處罰決定書 

　　〔2020〕18號 

　　當事人：葉文欽，男，1968年3月出生，住址：廣東省廣州市黃埔區。 

　　依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規定，我局對葉文欽短線交易宏昌電子材料股份有限公司（以下簡稱宏昌電子）股票行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。 

　　經查明，當事人存在以下違法事實： 

　　2019年11月6日至2020年3月3日期間，葉文欽作為宏昌電子監事，操作名下“葉文欽”證券賬户多次買賣“宏昌電子”股票，2019年11月6日、11月8日、11月13日、11月15日、11月20日、11月28日、12月6日、12月10日、2020年1月8日、1月15日、1月16日、1月21日、1月23日、2月11日、2月26日、2月27日、2月28日等17個交易日累計買入623,401股，買入成交金額2,667,473.85元；2019年11月7日、11月14日、11月15日、11月19日、11月21日、11月25日、11月29日、12月2日、12月5日、12月6日、12月9日、12月10日、12月11日、12月12日、2020年1月9日、1月16日、1月17日、1月20日、1月22日、2月10日、2月12日、2月27日、2月28日、3月1日、3月2日、3月3日等26個交易日累計賣出608,401股，賣出成交金額2,605,156.83元。 

　　以上事實，有證券開户資料、交易資料、銀行流水信息、相關人員詢問筆錄或情況説明等證據證明，足以認定。 

　　我局認為，葉文欽的上述行為違反了2005年《證券法》第四十七條的規定，構成2005年《證券法》第一百九十五條所述的短線交易行為。 

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定： 

　　對葉文欽給予警告，並處以10萬元罰款。 

　　當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會，開户銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間，上述決定不停止執行。 

　　廣東證監局 

　　2020年12月14日