證監會發布：證監會對凱瑞德實控人採取終身市場禁入措施

外匯天眼APP訊 : 【證監會副主席方星海：進一步擴大滬深股通投資範圍和標的】

在2020中國國際金融年度論壇上，證監會副主席方星海表示，完善對外開放產品體系，進一步擴大滬深股通投資範圍和標的，拓寬ETF互聯互通，便利境外投資者配置股票、ETF以及人民幣債券資產。

【深交所：支持更多優質企業上市發展 保障創業板註冊制高質量運行】

近日，深交所在做好常態化疫情防控基礎上，舉辦註冊制首期改制上市實務研討培訓班，來自25家擬上市企業的36位董事長、總經理、實際控制人等參加。深交所表示，將以改革平穩落地為契機，按照中國證監會部署要求，充分發揮資本市場樞紐作用和創新資本中心優勢，繼續把中小企業培育服務作為一項基礎性、戰略性工作抓實抓細抓好，持續開展政策宣講解讀，主動靠前服務，從源頭出發幫助擬上市企業練好內功、做好功課、打好基礎，支持更多優質企業上市發展，保障創業板註冊制高質量運行，努力推動形成體現高質量發展要求的上市公司羣體。

【證監會對凱瑞德實控人吳聯模採取終身市場禁入措施】

證監會發布市場禁入決定書，吳聯模作為上市公司凱瑞德實際控制人，利用自身身份控制上市公司披露相關涉案信息，操縱“凱瑞德”股價，獲利金額巨大，已嚴重擾亂證券市場秩序，違法情節嚴重，我會決定：對吳聯模採取終身市場禁入措施。自我會宣佈決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

【方星海：對外開放引入境外資金進入我國股票市場還有很大的潛力】

證監會副主席方星海在2020中國國際金融年度論壇上表示，截至今年9月3日，境外投資者通過滬深港通持有我國股市的股票市值2.01萬億元，在A股流通市值的比重是3.28%，如果加上QFII和RQFII的持股，所有外資持有我國流通股市值的比重是4.69%。方星海表示，與日韓等股票市場中，外資持股佔比超30%以上相比，我國資本市場中外資持股佔比還是很小，對外開放引入境外資金進入我國股票市場還有很大的潛力。

【年內證監會145張罰單聚焦信披違規及內幕交易】

據證監會網站顯示，今年以來截至9月4日，證監會和地方證監局累計發出145張行政處罰決定書。其中，涉及信披違規的罰單55張，涉及內幕交易的罰單44張。也就是説，僅涉及信披違規和內幕交易的罰單就有99張，佔全部罰單數量的68.28%。從罰沒金額來看，有至少20張罰單對個人或一致行動人的罰沒金額超過百萬元，其中7張罰單的罰沒金額超過一千萬元。

【上交所闕波：進一步貫徹落實好新證券法】

上海證券交易所副總經理闕波表示，新證券法實施以來，上交所按照證監會統一部署，積極做好相關工作。認真落實註冊制改革部署，充分發揮科創板試點註冊制試驗田功能，初步形成可復 制、可推廣的經驗。推動改革向縱深邁進，充分體現科創板發行上市條件的包容性，推動一批硬科技企業登陸科創板。堅持以信息披露為核心的理念，提高審核質量效率，審核標準更完善，透明度更高。堅持市場化的發行承銷機制，促進市場合理定價，堅持高效的併購重組和靈活的股權激勵機制。闕波指出，上交所將進一步貫徹落實好新證券法，為推進資本市場全面深化改革、更好保護投資者權益貢獻力量。

【上交所副總經理劉逖：年內科創板總市值有望超過5萬億元】

上交所副總經理劉逖在全球創投峯會上表示，隨着螞蟻集團、京東數科、吉利汽車等企業申報科創板上市，預計年內科創板總市值有望超過5萬億元。

【上交所就基礎設施領域不動產投資信託基金（REITs）相關配套業務規則公開徵求意見】

為保障基礎設施REITs試點順利開展，規範上海證券交易所基礎設施基金份額髮售、上市、交易、收購、信息披露、退市等行為，上海證券交易所起草了《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）業務辦法（試行）》《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）發售業務指引（試行）》2項配套業務規則，現向社會公開徵求意見。

【深交所與重慶市簽署戰略合作框架協議 積極服務重慶建設內陸國際金融中心】

深圳證券交易所與重慶市人民政府簽署戰略合作框架協議。根據協議，雙方將在現有合作基礎上，進一步深化合作內容，在擬上市企業培育、上市公司質量提升、固定收益與基金產品合作、區域性股權市場建設、投融資路演對接、投資者教育以及人才交流等方面繼續加大投入力度。深交所將積極發揮資源優化配置功能，服務重慶貫徹新發展理念，支持科技創新企業上市發展，推動傳統產業轉型升級，為重慶推進建設“立足西部、面向東盟”的內陸國際金融中心提供更有質量的資本市場服務支持。

【深交所：炒作“天山生物”賬户户均交易4.1萬元 平均持股時間1-3天】

深交所表示，“天山生物”9月2日復牌後，股價大幅上漲，交易明顯放量，短線資金接力炒作特徵突出。一是買入以個人投資者為主，買入金額佔比超過97%。二是參與交易賬户眾多，户均交易金額小。9月8日户均交易4.1萬元，參與交易户數5.52萬户，是8月19日0.41萬户的13.46倍。從買入居前賬户交易習慣來看，平均持股時間短，多為1-3天，短線交易特徵明顯。

【深交所：豫金剛石在漲幅嚴重異常期間自然人買入44.9億 佔比超97%】

深交所披露，豫金剛石在8月24日至9月8日漲幅嚴重異常期間，獲自然人買入44.9億元，佔比97.14%；其中，中小投資者累計買入32.3億元，佔比69.77%。機構投資者買入佔比2.86%。

【深交所：長方集團在漲幅嚴重異常期間自然人買入36.85億 佔比超97%】

深交所披露，長方集團在9月1日至9月8日漲幅嚴重異常期間，獲自然人買入36.85億元，佔比97.48%；其中，中小投資者累計買入23.32億元，佔比61.67%。機構投資者買入佔比2.52%。

【深交所再次要求“天山生物”停牌核查 着力強化對炒小炒差的監管】

近期，“天山生物”“豫金剛石”“長方集團”等少數流通市值小、價格低、基本面差的創業板股票，股價短期快速上漲，炒作現象較為突出，受到市場高度關注。8月27日，“天山生物”觸發嚴重異常波動標準，深交所根據創業板上市規則要求公司停牌核查，並對該股交易持續重點監控。9月8日“天山生物”觸發異常波動標準，深交所依規再次對其要求停牌核查。同時，根據監控情況，“豫金剛石”“長方集團”交易與“天山生物”具有相似特徵，均觸發嚴重異常波動標準，深交所對兩家公司要求停牌核查。深交所再次提醒投資者樹立風險意識，秉持價值投資、長期投資理念，切忌炒小炒差，避免遭受不必要的投資損失，依法合規參與交易，共同維護市場秩序，促進市場健康穩定發展。