上半年中國證監會行政處罰罰沒金額達38.39億元

中新社北京8月7日電 (記者 陳康亮)中國證監會7日披露了上半年案件辦理情況。今年1-6月新增各類案件165件，辦結154件，向公安機關移送涉嫌證券犯罪案件和線索共59件，作出行政處罰決定98份，罰沒金額合計38.39億元(人民幣，下同)。

據介紹，上半年案件主要特點包括：財務造假影響惡劣，嚴重破壞市場誠信基礎。上半年，證監會對宜華生活、豫金剛石、維維股份等35家上市公司涉嫌信息披露違法行為立案調查，對43起虛假陳述案件做出行政處罰，部分案件市場影響惡劣，如唐萬新等人操控斯太爾虛構技術轉讓虛增利潤2.8億元。

大股東和實際控制人資金佔用、違規擔保，嚴重損害上市公司和中小股東利益。上半年，證監會對24件未按規定披露此類重大信息行為立案調查，部分案件涉及惡性利益輸送，包括虛構業務向大股東轉移資金，為關聯方提供鉅額擔保，大股東、實際控制人操控多家上市公司違規佔用資金等。

中介機構未能勤勉盡責執業，獨立性不足，看門人作用缺失。1-6月累計新增中介機構違法案件10起，其中涉及審計機構8起，保薦機構1起，評估師事務所1起。調查發現，有的審計機構配合上市公司偽造銀行存款和詢證回函，有的在收入、關聯方審計中未保持應有的職業懷疑或者在風險評估、控制測試等方面存在重大缺陷，出具的審計報告存在虛假記載。有的保薦機構執業把關不嚴，未履行必要的審核程序。

內幕交易案件多發態勢得到一定遏制，惡性操縱市場案件仍然較多。上半年內幕交易案發數量呈下降趨勢，利用併購重組、業績大幅波動進行不公平交易仍較多發，避損型內幕交易案件同比增長。從操縱市場案件看，實際控制人夥同市場機構操縱本公司股票價格案件時有發生。

證監會相關負責人表示，下一步，證監會將堅決從重從快從嚴打擊上市公司財務造假、惡性操縱市場及內幕交易等重大違法違規行為，綜合運用一案多查、行政處罰、市場禁入、重大違法強制退市以及刑事追責、民事賠償等全方位立體式追責機制，切實提高違法成本，淨化市場生態，保護投資者合法權益。(完)