6家券商被北交所採取監管措施

  中新經緯2月8日電 北交所網站7日披露2023年1月對會員及其他交易參與人採取口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示。

6家券商被北交所採取監管措施

  來源:北交所網站

  東吳證券、東北證券、申萬宏源證券違規事由均為信息披露違規,涉及對象為保薦代表人,其中東吳證券、東北證券被口頭警示,申萬宏源證券則被約見談話。

  東亞前海、國信證券分別被要求提交書面承諾及口頭警告,違規事由為承銷違規,涉及對象均為主承銷商。

  另外,東莞證券因交易違規被要求提交書面承諾,涉及對象為主承銷商。(中新經緯APP)

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