中新經緯2月8日電 北交所網站7日披露2023年1月對會員及其他交易參與人採取口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示。
來源:北交所網站
東吳證券、東北證券、申萬宏源證券違規事由均為信息披露違規,涉及對象為保薦代表人,其中東吳證券、東北證券被口頭警示,申萬宏源證券則被約見談話。
東亞前海、國信證券分別被要求提交書面承諾及口頭警告,違規事由為承銷違規,涉及對象均為主承銷商。
另外,東莞證券因交易違規被要求提交書面承諾,涉及對象為主承銷商。(中新經緯APP)
中新經緯2月8日電 北交所網站7日披露2023年1月對會員及其他交易參與人採取口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示。
來源:北交所網站
東吳證券、東北證券、申萬宏源證券違規事由均為信息披露違規,涉及對象為保薦代表人,其中東吳證券、東北證券被口頭警示,申萬宏源證券則被約見談話。
東亞前海、國信證券分別被要求提交書面承諾及口頭警告,違規事由為承銷違規,涉及對象均為主承銷商。
另外,東莞證券因交易違規被要求提交書面承諾,涉及對象為主承銷商。(中新經緯APP)
版權聲明:本文源自 網絡, 於,由 楠木軒 整理發佈,共 248 字。
轉載請註明: 6家券商被北交所採取監管措施 - 楠木軒