業務留痕等管理不到位 港澳資訊一分公司被警示

　　中新經緯4月20日電 據浙江證監局網站20日消息，浙江證監局日前對海南港澳資訊產業股份有限公司(下稱“港澳資訊”)杭州分公司出具警示函。

　　截圖來源：浙江證監局網站

　　經查，浙江證監局發現該公司存在以下行為：一是業務推廣環節部分留痕記錄不完整、部分客户的投顧服務記錄缺失，業務留痕管理和檔案管理不到位；二是部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、第二十八條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，浙江證監局決定對該公司採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

　　天眼查APP數據顯示，港澳資訊成立於1994年，法定代表人、董事長為喬光豪。公司經營範圍包括：證券投資諮詢，第二類增值電信業務中的國內呼叫中心業務、信息服務業務(不含互聯網信息服務)，互聯網信息服務業務等。

　　官網顯示，港澳資訊具有中國證券監督管理委員會頒發的證券投資諮詢業務資格許可證和中國工業和信息化部頒發的跨地區增值電信業務資格許可證。(中新經緯APP)