“我們不是本地企業，是否可以進行合規?”涉案企業負責人滿懷疑慮地詢問辦案檢察官。
“開展涉案企業合規是檢察機關助力企業依法守規經營，更好服務經濟社會高質量發展的重要舉措，不會因為是異地企業而‘打折扣’‘講條件’”鶴崗市興安區人民檢察院的檢察官耐心、細緻的解答及時消除了企業顧慮。
今年5月，鶴崗市檢察機關全面啓動涉案企業合規改革試點。號角響起、聞令而動，鶴崗市檢察院第一時間制發了工作方案，並同步與市工商聯、市財政局等8家單位召開聯席會議建立第三方監督評估機制，初步構建起本市涉案企業合規工作的基礎框架。同時，通過崗位培訓、檢委會學習、知識沙龍等契機讓一線辦案人迅速掌握辦案要點、熟悉辦案流程。通過走訪企業、行政機關普法宣講等方式對“涉案企業合規改革”“第三方監督考察”等關鍵詞進行解讀，釋放檢察人在服務優商環境中的司法善意，贏得工商聯、相關行政機關的理解與支持。
機制建設的同時，兩級院同步篩查偵查機關正在偵辦及檢察機關正在審查起訴的涉企刑事案件底數。把提前介入偵查與對涉案企業排查摸底相結合，通過實地走訪企業和監管部門，逐一對涉案企業進行詳細核實、分類處理:一是對以企業為名實施犯罪或犯罪後企業長期無實際經營行為的“空殼”企業、掛名企業，及時剔除涉案企業名單，依法提出處理意見，並同步向監管部門和工商聯進行信息通報;二是對正在經營的涉案企業經營及納税情況進行初步調查評估。對雖未正常經營但經過合規整改可以持續經營的重點標註，通過社會調查，明確影響企業持續經營的關鍵要素，將其作為合規整改和第三方考察的重要參考。以全面合規為基點，為“真企業”主動“謀事”，不讓市場主體因合規整改和司法辦案影響經營，也為推進合規工作精準適用，讓企業真正“活”起來提供切實保障。截至目前，全市已對排查出的5起涉企案件及時開展合規審查，涉案企業合規適用率100%。
隨着改革試點工作迅速鋪開，實踐中的各種疑難問題也急速顯現，檢察機關能動履職，積極搭建與市工商聯等多部門信息通報渠道和聯動機制，以紮實穩經濟為原則目標，及時破解疑難問題。一是展現執法誠意，適時對第三方機制外行業監管單位發出“特別邀請”，壯大“專家”隊伍參與監督考察，更有針對性地實現高效、全面合規。如蘿北縣檢察院辦理的某採石公司非法佔用農用地案，綏濱縣院辦理的某公司重大責任事故案，均是根據檢察機關前期初評確定的合規方向和重點，特邀林業和草原局、應急管理局及住房和城鄉建設局的專業人員參與考察，讓企業不走“盤山道”，對潛在涉案風險、隱患一併合規整改，實現刑事打擊與犯罪預防的有機結合。二是與市工商聯及時會商“破冰”疑難問題，邀請參與公開聽證，始終保持常態化溝通和互動交流;結合專項工作，與行政執法機關聯動發力，不斷積累檢察實踐，完善工作機制。為一家因案件指定管轄由興安區檢察院辦理的異地市涉案企業，在省院指導和市工商聯、哈爾濱市工商聯的共同協助下，及時協調省工商聯和哈爾濱市市場監督管理局專業人員開展跨區域協作，及時、高效地保障了辦案進度，保障企業經營不受影響。截至目前，全市共有15名第三方專業人員參與考察，其中包含本地成員單位專業人員9名，特邀非成員單位專業人員6名，含異地跨區域協作相關單位3人。
【來源:鶴崗檢察】
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