廣發基金經理幫女同學做“老鼠倉”案曝光:基金與上市公司相互“成就”?

廣發基金經理幫女同學做“老鼠倉”案曝光:基金與上市公司相互“成就”?

華夏時報(chinatimes.net.cn)記者邸凌月 深圳報道

一紙裁判書將5年前廣發基金的一樁“老鼠倉”交易細節曝光,時任廣發聚豐、廣發改革先鋒基金經理的白金幫助其初高中女同學張靜“炒股”獲利307.692萬元。

裁判書顯示,白金與張靜均有自首情節,對於這一行為,《華夏時報》記者向廣發基金相關負責人進行了解,但截至發稿,未收到回覆。

“老鼠倉”交易中,涉及的聯絡互動(002280.SZ)有點特殊,該股也是廣發聚豐重倉的一隻股票,據白金描述,2015年2月,白金對聯絡互動公司實地調研,經過調研後非常看好這隻股票,回到公司後開始逐步建倉。

2015年上半年,聯絡互動股價一度暴漲261.85%,廣發聚豐的淨值也增長61.9%。但潮水褪去,截至5月15日收盤,聯絡互動如今股價僅剩1.77元/股,在面值退市邊緣試探。

“股價可以是基金經理和上市公司一起做出來的,前者有業績、規模壓力,後者有市值管理的需求,不然你以為每次基金經理調研都去幹什麼?”一位基金業內資深人士向《華夏時報》記者透露。

基金經理與女同學“老鼠倉”交易獲刑

2020年5月14日,裁判文書網的一則刑事判決書顯示,某基金公司基金經理白金與其初高中女同學張靜“老鼠倉”交易而獲刑。

據《華夏時報》記者瞭解,判決書中的某基金公司為廣發基金。

經審理查明,2015年1月至2017年7月,白金利用擔任廣發基金基金經理,管理廣發聚豐、廣發改革先鋒的職務便利,先後獲取廣發聚豐、廣發改革先鋒開展股票交易情況等未公開信息,並將上述信息告知張靜,暗示張靜從事相關股票的交易活動。

張靜在明知白金以基金管理公司從業人員身份獲取未公開信息的情況下,使用自己開設的證券賬户從事與上述信息相關的證券交易活動。經上交所和深交所核算,在白金管理廣發聚豐、廣發改革先鋒並下達交易指令期間,張靜的證券賬户在上海、深圳證券市場交易“聯絡互動”、“南天信息”、“三六五網”等十隻股票,與上述基金髮生趨同交易金額共計5651餘萬元,趨同獲利共計307.692萬元。

“張靜知道白金從事股票業務相關工作,有更強的專業能力,對整個市場及股票的分析都比較到位,同時也是多年的朋友,張靜對他的能力很認可。”裁判書提到。

裁判書顯示,2015年,白金比較看好互聯網行業,具體到個股來説就是航天科技、聯絡互動、三六五網、銀之傑、金證股份、泰亞股份、四維圖新、南天信息等,有的公司還進行過實地調研。因為時間間隔太久,對向張靜推薦過聯絡互動和泰亞股份的情形印象比較深刻。

2015年2月,白金對聯絡互動公司實地調研,經過調研後非常看好這隻股票,回到公司後開始逐步建倉,張靜就在這個期間詢問買什麼股票好,白金就推薦了這隻股票,之後聯絡互動漲得很快,不到一個月時間股價就翻倍了。

除了買入白金推薦的個股,張靜還認購了白金新發的基金。2015年6月,大盤行情轉跌,白金建議張靜暫時不要買入股票,不如買基金產品。7月左右,白金新發了一隻基金廣發改革先鋒,張靜第一次買入100萬元,2015年底又買了100萬元,合計200萬元。

據介紹,整個過程,張靜沒有向白金提供過好處。

重慶市人民檢察院第一分院認為,鑑於被告人白金、張靜均有自首情節,對二者所犯利用未公開信息交易罪均判處有期徒刑一年六個月,緩刑二年,分別罰款160萬元、150萬元(已繳納),並沒收被告人張靜的違法所得307.692萬元。

“老鼠倉”頭號股票與廣發聚豐相互成就?

公開資料顯示,白金出生於1986年12月,碩士學歷,2011年8月10日取得中國證券投資基金業從業證書。

2015年7月8日,廣發基金與白金簽訂無固定期限勞動合同,白金擔任基金經理一職。2015年1月6日至2016年2月22日,白金任廣發聚豐的基金經理;2015年7月27日,白金任廣發改革先鋒的基金經理。

廣發聚豐成立於2005年12月23日,之後13年的時間,一直由廣發元老級人物易陽方“坐鎮”管理,2013年2月,傅友興加入,不過三年後離任。

2015年初,白金加入該基金的管理,至此,廣發聚豐由三位基金經理共同打理。截至2014年底,廣發聚豐規模為144.11億元,份額202.84億份,經過2015年A股的大起大落後,截至2015年底,廣發聚豐規模、份額分別縮水至97.56億元、85.89億元。

前述判決書“老鼠倉”案重點提到的聯絡互動,正是白金加入廣發聚豐後獲得重視的一隻股票。

截至2014年底,廣發聚豐前十大重倉股分別為中國平安、萬華化學、中恆集團、益佰製藥、樂普醫療、中航資本、航天信息、遠光軟件、開元投資和科倫藥業;2015年一季度,廣發聚豐進行大換血,中國平安、萬華化學等大白馬已不再名單當中,截至一季度末,前十大重倉股分別為衞寧軟件、遠光軟件、聯絡互動、航天信息、華宇軟件、藍色光標、科倫藥業、三聚環保、尚榮醫療和銀之傑。

《華夏時報》記者注意到,據Choice顯示,2014年基金年報中,沒有一隻基金重倉聯絡互動,但到了2015年一季度,共有4家基金公司、11只基金重倉該股票,廣發聚豐持有其349.1萬股,數量位居第一,佔基金資產淨值比為2.68%;2015年二季度末,共有10只基金持有聯絡互動,廣發聚豐也對其加倉至968.08萬股,超過其餘9只產品持有數量之和,佔基金資產淨值比為4.71%。

有了機構資金的重點加持,聯絡互動股價輕鬆實現三連跳,據統計,2015年上半年,聯絡互動股價漲幅暴增261.85%,廣發聚豐的淨值也增長61.9%,而聯絡互動5月22日高點38.09元/股時,股價翻了將近5倍。隨後,兩輪大跌開啓,2015年三季報,廣發聚豐前十大重倉股已無聯絡互動,不過,該年度,廣發聚豐依舊實現近60%的收益率,同期同類排名200/2450。

如今,浪潮退去,聯絡互動股價僅剩1.77元/股(截至2020年5月15日收盤),徘徊在面值退市邊緣。

另一隻涉及“老鼠倉”的廣發改革先鋒自2015年7月27日由白金獨自掌管,直至2017年4月21日卸任,期間該基金淨值下跌24.5%,規模縮水約一半。

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