廣發證券從業人員違規炒股 交易金額逾11億元 獲利1499.6萬元

3月23日，證監會公佈的行政處罰決定書顯示，時任廣發證券珠海吉大路營業部總經理的江某濤，利用其父親、配偶及子女證券賬户進行交易，交易指令共計69,784筆（不含指定交易、撤銷指定等櫃枱委託），交易金額高達11.79億元，截至調查截止日即2019年3月6日共盈利1499.6萬元。最終江某濤被判沒收違法所得1499.6萬元，同時處以1400萬罰款。

據證監會行政處罰決定書披露，江某濤於2007年3月28日調任至廣發證券珠海吉大路營業部，在2007年3月28日至2019年3月6日期間，江某濤擔任該營業部負責人。2001年9月、2004年7月、2011年2月江某濤先後取得證券從業資格證書，其中，2011年取得的證書有效期至2019年12月31日為證券從業人員。

事實上，證券從業人員“明知故犯”的違規行為時有發生。

2020年08月03日，時任光大證券上海仙霞路營業部總經理的趙某，利用其父親證券賬户交易多隻股票，累計交易金額3336.1萬元，虧損超過14萬元，最終，趙某還被證監會罰沒40萬元。

2019年05月27日，時任東吳證券股份有限公司蘇州濱河路營業部總經理的辛某文，操作家人賬户，合計獲利1093.9萬元。最終，辛某文被判沒收違法所得1093.9萬元，同時處以1093.8萬元罰款。

值得注意的是，違規炒股一直是券商從業人員違規行為的高發區。而且，違規炒股往往和出借賬户等行為相關聯。新《證券法》規定，任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券賬户或者借用他人的證券賬户從事證券交易。違反該條的規定，出借自己的證券賬户或者借用他人的證券賬户從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。（馮圓圓）