基金管理又見老鼠倉！近日，一條證監會發布的市場禁入決定書顯示，曾擔任易方達基金、萬家基金和上海盈象資管的基金經理劉芳潔，在13年裏先後控制並操作其母親“王某蛟”、配偶“苗某萍”的證券賬户，非法獲利1184.85萬元。
最終，證監會決定對劉芳潔實施終身市場禁入的措施，並沒收劉芳潔違法所得884.59萬元，處以2653.77萬元的罰款。
任職易方達長達8年，曾被評為黑馬基金經理
據公開資料顯示，劉芳潔於1979年出生，家住上海浦東新區，復旦大學計算機系碩士。2004年-2012年，在長達8年的時間裏，劉芳潔任職於易方達基金管理有限公司，歷任行業研究員、基金總理，一度被評為2011年黑馬基金經理。
彼時，劉芳潔也是媒體報道採訪的熱門人物之一。即便現在搜索“劉芳潔”這個名字，網上仍有不少其在消費投資領域的發言。在不少簡介中，都顯示其出身TMT&消費行業研究，崇尚絕對收益，踐行“市場+研究創造價值”。
值得注意的是，劉芳潔在易方達公司任職其間，所管理的基金之一“易方達科翔”，在其離職後名噪一時，被稱為“易方達三劍客”的明星基金經理陳皓管理，業績頗豐。
2012年11月，帶着明星基金經理光環的劉芳潔加盟萬家基金，於2013年6月1日至2014年11月14日擔任萬家和諧增長的基金經理。
不同於在易方達長達8年的工作經歷，萬家基金更像是一個過渡階段，時隔兩年後，在2014年的11月28日，劉芳潔加盟上海盈象資管，期間先後擔任大盈成長、盈象專享、盈象大方等9只私募基金產品的投資經理。
劉芳潔也一度成為盈象資管的投資人，但在其和盈象資管“分手”後，就從中退出。天眼查數據顯示，2018年7月9日，盈象資管發生投資人股權變更，劉芳潔退出。
據瞭解，截至目前，劉芳潔曾擔任過股東的公司有兩家，一個是盈象資管，一個是寧波梅山保税港區祺億投資管理有限公司。該公司成立於2017年10月，也是一傢俬募基金管理公司，苗曉萍為實際控制人。
值得注意的是，此前，劉芳潔曾是該公司的法定代表人和實際控制人。2018年11月，劉芳潔從法定代表人退出。2020年6月，投資人也發生了股權變更，劉芳潔退出，將其所持有的70%的股權轉讓給苗曉萍。
十多年控制操作多個賬號，累計非法獲利超千萬
在易方達任職期間，劉芳潔通過“王某蛟”證券賬户在2009年2月28日至2011年7月7日，交易滬深兩市股票共74只，趨同交易股票47只，趨同交易股票只數佔比達63.5%，趨同買入金額8761.39萬元，買入趨同盈利249.72萬元。
在擔任萬家和諧增長基金經理期間，劉芳潔利用“曾某陽”賬户在2013年6月1日至2014年6月5日，交易滬深兩市股票24只，趨同交易股票13只，趨同交易股票只數佔比54.17%，趨同買入金額664.47萬元，買入趨同盈利50.54萬元。
而“曾某陽”證券賬户全部採用手機委託方式下單，該委託下單號碼為與“劉芳潔”工資賬户所留聯繫電話相同，疑似是其配偶苗某萍的聯繫方式。而該證券賬户的交易IP地址歸屬地與劉芳潔行程記錄相吻合。
在盈象資管擔任私募基金產品投資經理期間，劉芳潔再次利用“王某姣”證券賬户在2015年1月30日至2017年11月30日交易滬深兩市股票119只，趨同交易股票91只，趨同交易股票只數佔比76.47%，趨同買入金額3.35億元，買入趨同盈利884.59萬元。
證監會認為，劉芳潔操控“王某姣”證券賬户，利用盈象資管相關私募基金未公開信息交易的行為違法情節嚴重，依據《基金法》第一百四十八條、《私募辦法》第三十九條和《證券市場禁入規定》等規定，決定對劉芳潔採取終身市場禁入措施。
此外，證監會也根據劉芳潔違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《基金法》第一百二十三條第一款的規定，決定對劉芳潔責令改正，沒收違法所得884.59萬元，並處以2653.77萬元的罰款。
針對證監會的處罰決定，劉芳潔及其代理人進行申辯稱，劉芳潔在盈象資管任職期間未參加過投決會，故不存在“未公開信息”，且劉芳潔的交易量很小，不會對市場產生影響；劉芳潔的行為實質是私募經理代客理財行為，所得收益全部由王某姣享有，不能作為處罰基數，因此應按《私募辦法》第三十八條規定處以警告和三萬元以下罰款。
經過複核，證監會認為，劉芳潔在盈象資管任職期間，即便是自己作出的投資決策也離不開作為投資經理所獲得的包括物力、財力、人力在內各種公司資源的支持。劉芳潔憑藉職務便利無償利用該信息，不僅極大損害基金份額持有人利益，同樣也破壞了證券市場“公平、公開、公正”原則，具有可罰性。
新京報貝殼財經記者 胡萌 編輯 趙澤 校對 李銘