新一輪證券公司“白名單”出爐 “5進4出” 這家頭部券商被調出

時隔一年，證券公司“白名單”再次更新。6月21日，證監會發布新一輪證券公司“白名單”。值得一提的是，此次發佈的“白名單”共新進了5家機構，其中有機構在被調出該名單一年多後重回該行列。同時，也有東北證券、國開證券、平安證券、招商證券4家券商被調出“白名單”。證監會表示，“白名單”主要結合證券公司合規風控及業務風險情況定期進行調整。在業內人士看來，相關機構被調出“白名單”可能與有關券商的合規性、內部管理內控能力、從業人員操作規範性等多個因素有關。

證券公司“白名單”更新

新一輪證券公司“白名單”終於揭曉。6月21日，證監會發布2023年6月證券公司“白名單”，累計包含31家機構。與上一次（2022年6月）發佈的“白名單”相比，此次新增了東方證券、東方財富證券、國聯證券、財通證券和西部證券5家機構，同時調出東北證券、國開證券、平安證券、招商證券4家暫不符合“白名單”標準的證券公司。

證監會同時也表示，“白名單”主要結合證券公司合規風控及業務風險情況定期進行調整。對於相關機構被調出“白名單”的原因及影響，北京商報記者發文採訪上述部分機構，但截至發稿未收到相關回復。

在財經評論員郭施亮看來，相關機構被調出“白名單”，主要是監管部門考慮到相關機構的合規性不符合要求等情況。證券公司“白名單”的評估主要與券商的合規性、內部管理內控能力等因素有關，此外，機構的從業人員操作規範性也會影響監管對券商合規能力的評定。

根據招商證券2022年年報顯示，2022年度，其實現營業收入192.19億元，同比減少34.69%，歸母淨利潤80.72億元，同比減少30.68%。此外，招商證券還因業務違規等情況於2022年4月遭深圳證監局責令改正，同年6月遭中國證監會出具警示函，8月再遭深圳證監局出具警示函；並於8月12日、9月5日、9月19日，分別收到中國證監會《立案告知書》《行政處罰事先告知書》《行政處罰決定書》；11月，招商證券也分別收到中國證監會的警示函和上海證監局的責令改正措施。而今年6月，招商證券及旗下4名證券分析師也因在發佈的研報中表述不嚴謹等問題遭深圳證監局出具警示函。

今年5月，東北證券也因涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開發行股票及持續督導期間未勤勉盡責，遭證監會罰沒逾750萬元，旗下5名保代同時遭罰。4月，國開證券及旗下兩名保代也因在保薦工作中存在違規情況遭西藏證監局採取監管談話措施。

此外，今年2月，平安證券雲南分公司因存在未有效執行公司代銷金融產品業務管理等各項內控制度的情況，遭雲南證監局責令改正，同時暫停新開證券賬户6個月，相關負責人也被認定為不適當人選，而在2022年6月，平安證券也因涉樂視網IPO造假案，被暫停保薦業務3個月。

提高合規能力有望再入列

據證監會於2022年2月發佈的《關於政協十三屆全國委員會第四次會議第1126號（財税金融類096號）提案答覆的函》內容指出，證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入“白名單”的證券公司，取消對其上市融資、發行債券等事項出具監管意見書的程序或者簡化出具流程，並要求開展創新試點業務的公司須從“白名單”中產生，提高機構監管有效性，推動行業高質量發展。

回顧此前，證監會於2021年5月28日發佈首批證券公司“白名單”，並強調，“白名單”主要供證券監管部門使用，證券公司不得將其用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。首批“白名單”共有29家機構入選，彼時，東北證券、平安證券、招商證券也率先入列。

此後在2021年7月、8月、9月、12月，以及2022年3月、6月，證監會持續更新“白名單”，惠及各類規模的證券公司。整體來看，從首次發佈至今，已先後調入9家公司，調出7家公司。

具體來看，國開證券躋身2021年9月公佈的“白名單”；財信證券、廣發證券、興業證券則於2022年6月新進該行列，而華寶證券、西部證券、浙商證券於2022年3月被調出。換言之，此次新進的西部證券是繼2022年3月被調出後重回“白名單”行列，而東方證券、東方財富證券、國聯證券、財通證券則是首次躋身“白名單”行列。

郭施亮認為，對於被調出“白名單”的券商而言，可以通過提升合規能力、內控能力與從業人員操作規範性等方式，增強機構合規性問題，未來或有望再次進入“白名單”。

北京商報記者 李海媛