美國證券交易委員會(SEC)對內幕交易定罪的銀行家作出最終判決

外匯天眼APP訊 : 美國證券交易委員會（SEC）日前表示，已經對肖恩·斯圖爾特（Sean Stewart）作出了最終判決，肖恩·斯圖爾特是涉及五家不同醫療保健公司的父子內幕交易計劃的一部分。

SEC表示，肖恩·斯圖爾特泄露了有關潛在合併，收購和要約收購的非公開信息。 從2011年到2015年，涉嫌給付小費的人多次將同業客户的機密信息傳遞給同謀，然後同謀進行交易。

內幕交易陰謀涵蓋了四年之久，涉及諸如INC Research，LLC收購Kendle International Inc.等交易。 產生的利潤約為110萬美元。 肖恩·斯圖爾特（Sean Stewart）因向父親羅伯特（Robert）傳遞有關摩根大通（JPMorgan Chase＆Co.）和佩雷拉·温伯格合夥人（Perella Weinberg Partners）客户未來的併購的信息而認罪，被判處三年徒刑。

兒子斯圖爾特（Stewart）在兩家投資銀行工作，但在庭審中聲稱他不知道父親在與另一位合夥人理查德·庫尼夫（Richard Cunniffe）共享信息或進行交易。

同樣在這個時候，羅伯特·斯圖爾特（Robert Stewart）向同謀和合作證人理查德·庫尼夫（Richard Cunniffe）告誡説，他太接近消息來源了，無法用自己的賬户進行股票交易。 他要求庫尼夫購買看漲期權購買肖恩在其經紀賬户中的股份。 Cunniffe同意這樣做，並且為了自己的利益也反映了父親所指揮的交易。

根據投訴，前高管被指控利用與某些證券有關的非公開事件的知識違反了聯邦法律。

所有被告均因參與不同的重疊計劃而被捕，並在一項多項起訴中面臨SEC的相關民事指控。 監管機構在其聲明中解釋了當前的執法情況，內容如下：

投訴進一步指稱，斯圖爾特的父親羅伯特·斯圖爾特（Robert K. Stewart）通過自己進行交易並聘請合夥人在這些公司交易的公開宣佈之前進行交易來賺錢，產生了約110萬美元的非法收益。 在相關投訴中，美國證券交易委員會還指控了合作調查的羅伯特·斯圖爾特的貿易伙伴理查德·庫尼夫。