一季度北交所罰單有哪些？7成劍指信披違規，3家保薦機構遭點名

北交所上市委堅持高效履行審議職責，充分發揮把關作用。新京報貝殼財經記者梳理發現，今年以來，北交所接連3次發佈自律監管措施信息，公示了13家公司的違規行為，其中涉及申萬宏源、開源證券和東吳證券3家保薦機構，以及10家（擬）上市公司及相關人員。

3家保薦機構遭點名，還有這10家公司在列

從違規事由來看，13家被點名的主體中，7成源起信息披露違規。

燦能電力、申萬宏源、天潤科技、開源證券、三維股份、東吳證券、創遠儀器、三元基因、五新隧裝、國義招標10家被給予採取口頭警示的行政措施，前6家主要因為信息披露違規被給予口頭警示，涉及多位保薦代表人、（擬）上市公司、董事、高級管理人員。

後4家被給予口頭警示各有各的原因，創遠儀器是控股股東敏感期交易違規；三元基因是監事減持預披露違規；五新隧裝則是董事短線交易；國義招標主要是因為股東違規收購。

此外，禾昌聚合、佳先股份兩家公司被給予要求提交書面承諾的行政措施，前者是由於未遵守《公司法》關於高管股份轉讓比例限制、減持預披露違規、短線交易等行為，後者則是因為信息披露違規。

恆拓開源則因未及時履行信息披露義務等違規行為被出具警示函。1月20日，北交所公佈的一則自律監管措施決定書顯示，恆拓開源及相關主體主要有2方面的違規行為，一是實際控制人馬越被司法機關要求協助調查，被限制人身自由，公司知悉該事項後，未及時履行信息披露義務；二是登記註冊地址與披露《公司章程》記載註冊地址不一致，恆拓開源未能及時、準確披露上述重大事項，違反了《北交所股票上市規則(試行)》的相關規定。而控股股東、實際控制人、時任董事長馬越，現任董事長武洲，總經理劉德永，董事會秘書薛福強，未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規負有責任。

鑑於上述違規事實及情節，北交所決定對恆拓開源及其董事長在內的多位高管採取出具警示函的自律監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

北交所堅持壓實中介機構責任，防止“帶病闖關”

值得注意的是，在一季度的監管措施中，燦能電力、天潤科技、三維股份3家公司被點名的同時，分別為其申請上市的保薦機構申萬宏源、開源證券和東吳證券也均被給予口頭警示。

燦能電力於2021年6月提交招股説明書，今年3月4日通過北交所上市委審議並於4月1日收到中國證監會的批文；天潤科技於2022年3年11日通過北交所上市委審議，並於3月30日註冊獲批；而三維股份可以説是北交所開市施行註冊制以來首隻過會失敗的個股，3月25日，北交所官網消息顯示，三維股份公開發行及在北交所上市的申請暫緩審議。

儘管三家公司在北交所的上市之路中走向了分叉口，但是每一家都經歷了非常專業的問詢和審核。

公開資料顯示，燦能電力是一家專業從事電能質量監測設備及系統的研發、生產及銷售，提供電能質量測試評估等技術服務，並致力於為客户提供電能質量整體治理方案的高新技術企業，其三次收到問詢函，在最新的問詢中，北交所上市委主要關注其發展前景，比如，業務空間受限的風險；募投項目的研發能力和進程以及公司現有的管理能力與未來發展是否匹配。

而三維股份主要從事散狀物料輸送機械零部件產品的研發、生產和銷售，是一家集產品與服務於一體的專業製造型企業，產品主要用於散狀物料輸送機械的生產及最終用户的損耗件替換。其招股書中關於獎金髮放不規範、財務不規範等行為引起市場關注。

北交所上市委曾兩度問詢三維股份，財務內控、境外銷售真實性、勞務外包採購的真實性、公允性和收購子公司等是重點審議內容。

貝殼財經記者瞭解到，涉及規範性、信息披露和募集資金投向等3個方面的問題一直是北交所上市委關注的焦點。截至2021年底，上市委共召開審議會議30場，審議40家次公開發行並上市申請，36家公司獲通過；委員共提出403個現場問詢問題，平均每家次企業現場問詢問題約7個。

在近期召開的2021年度工作會議中，北交所指出，通過審議和問詢，督促中介機構切實履行盡職調查職責，壓實中介機構責任，防止“帶病闖關”。

會中，北交所強調，2022年上市委要堅持以信息披露為中心，充分發揮存量企業監管優勢。用好掛牌階段的監管資源和監管成果，聚焦核心問題和重大疑點，引導發行人“説清楚”，督促中介機構“核清楚”，確保投資者“看清楚”，以信息披露方式向投資者揭示風險，提高發行人信息披露對投資者決策的有用性。

新京報貝殼財經記者 胡萌 編輯 白華兵 校對 柳寶慶