中報發佈前連收5份罰單 海通證券半年已有12位保代被點名

今年上半年，隨着註冊制的實施，券商投行業務整體呈現穩健增長。但在業績向好的同時，投行業務的合規上卻接連出問題。

北特科技關聯交易牽出5份罰單

就在前不久中報發佈之前，因北特科技的關聯交易，牽扯出海通證券五位保薦負責人的履職問題，海通證券於8月24日一度收到上海證監局下發的五份罰單。

經證監局查明，在北特科技2015年非公開發行過程中，海通證券兩名保代鄭瑜、趙春奎未勤勉盡責充分履行審慎的核查程序，未發現2017年北特科技存在關聯方非經營性資金佔用及未按規定履行信息披露義務的情況。

此外，王睿潔等另外三人作為北特科技2018年發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金獨立財務顧問主辦人，在從事北特科技併購重組財務顧問業務及2018年、2019年履行持續督導工作期間，均未發現北特科技存在關聯方非經營性資金佔用及未按規定履行信息披露義務的情況，未發現北特科技向參與認購的公司董事、總經理靳曉堂提供財務資助的情況。

海通證券半年已有12位保代被點名

而就今年上半年來看，海通證券僅不止上述這一投行業務違規。根據中證協網站披露，在本次違規事項之前，海通證券上半年被點名的保薦人數共7人，分別涉及青島森麒麟輪胎股份有限公司的首次公開發行股票並上市、上海中技樁業股份有限公司的重組上市、星光農機股份有限公司和浙江方正電機股份有限公司的非公開發行。

具體來看，其中在擔任森麒麟輪胎IPO過程中，海通證券相關保薦人對發行人關聯交易、成本核算等情況核查不充分；在星光農機和方正電機非公開發行的保薦過程中，則均由於發行預案與發行保薦工作報告中出現相關股權結構不一致的情形。以上行為均違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）中規定，而被採取出具警示函的行政監督管理措施。

此外，在對中技樁業重組上市的持續督導職責過程中，相關保薦人未按規定履行定期回訪、現場檢查等程序，未按規定對所利用的會計師工作進行審慎核查，走訪客户的方式不合理且流於形式等違反了《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》相關規定。

截至目前，海通證券保薦人共有315位，其中違反自律規則的保薦人共14人。而相較於上半年投行業務收入同等水平的中金公司，其擁有保薦人376人，其中4人違反自律規則。數據顯示，中金公司和海通證券投行業務報告期內分別實現收入26.94億元和25.25億元。

海通總經理卸任 第二批基金投顧是業務試點資格難產

可見，對於實力雄厚的海通證券來説，合規問題似乎已成為面臨的一個棘手問題，並且受到了一定的影響。去年以來，海通證券不僅沒有入圍證監會首批“白名單”，並且直至目前，第二批基金投顧是業務試點資格也遲遲沒有消息。

而在今年中報發佈後，海通證券最新公告顯示，瞿秋平因工作變動原因，於2021年9月2日卸任董事、合規與風險管理委員會主任委員和總經理職務。根據海通證券公眾號最新消息顯示，原上海市地方金融監督管理局副局長李軍已經被任命為中共海通證券股份有限公司委員會副書記，並提名為海通證券股份有限公司總經理人選。