廣發證券營業部老總任職期內炒股：金額近12億 監管沒一罰一

最強摸魚？廣發證券營業部老總任職期內炒股，金額近12億，監管沒一罰一

來源： 券業行家

原創 券業點評

坊間近期傳聞，某世界一流大學新設了“摸魚學導論”，因聽者眾多擠爆選課系統。

而在巨大的業績壓力之下，居然有券商營業部老總堅持“摸魚”12年：任職期間動用全家賬户甚至客户賬户炒股，經手資金近12億元！

任職十二年老總

近期，證監會主頁監管信息欄新增一則針對從業人員炒股的行政處罰決定書。

據監管函披露，當事人生於1969年，自2001年起獲得證券從業資格。他於2007年3月起擔任廣發證券珠海吉大路營業部總經理。2007年11月，吉大路營業部遷址並更名為廣發證券珠海景山路營業部（簡稱：景山路營業部），江海濤繼續擔任該營業部負責人，直至調查截止的2019年3月，他擔任營業部總經理的年限已長達十二年。

而在營業部任上，這位老總充分利用了工作時間，忙裏偷閒的炒股。

雖然不能用本人名下賬户，但這位營業部老總打起了全家的主意——先後控制和使用了其父“江某訓”、其妻“夏某”、其女“江某”的證券賬户，甚至借用了客户“朱某婭”的賬户。

一家三代齊上陣還不夠，為什麼客户賬户也能被借用呢？行家實在有些想不明白。

營業部現場“摸魚”

然而，如此伎倆，並沒有瞞過證監會。

通過調查前述賬户的IP地址、MAC地址、硬盤序列號以及手機號碼，證監會發現，大部分有記錄的交易指令居然來自景山路營業部現場！

具體情況如下：“江某訓”等賬户組發出交易指令共計69，784筆，有交易記錄留痕的共計69，766筆。其中，駐留委託49，455筆，交易指令均由景山路營業部的無盤站電腦發出；網上委託14，438筆，有12，870筆交易指令由景山路營業部的有盤站電腦發出；電話及手機委託5，873筆，有307筆交易指令使用江海濤、夏某、江某以及江某訓夫妻共用的手機號碼發出。

從2007年12月到2019年3月，江海濤使用“江某訓”等證券賬户組交易股票2，856只次，交易金額高達11.79億元。調查之際，涉事股票已全部賣出，盈利1，499.62萬元。

“沒一罰一”最新紀錄

在聽證會上，江海濤提出申辯，稱賬户組由多人操作控制，短期轉回資金為營業部衝業績資金，以及存在非炒股收益。

但證監會經複核，拿出了確鑿證據，駁回了其申辯意見。

2005年《證券法》第一百九十九條有如下規定：法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款

為此，證監會對江海濤予以“沒一罰一”的處罰：沒收其違法所得1499.62萬元，並處以1，400萬元罰款。——合計罰沒金額高達2900萬元。

在行家的印象中，這是近年來最大的一筆從業人員炒股罰單。

行家好奇的是，廣發證券現有20家分公司，282家營業部。當事人僅僅是數以百計的基層管理之一，其薪酬待遇究竟有多高，為何能調用如此雄厚的本金用來炒股？

年報間接披露玄機

就在3月29日晚間，廣發證券正式披露了2020年報：當期營業收入291.53億元，同比增長27.81%；實歸屬於上市公司股東的淨利潤100.38億元，同比增加33.15%。

從業務條線來看，廣發證券財富管理業務收入121.78億元，同比增長26.60%。

分地區數據顯示，在廣東一地，廣發證券共有121家營業部，2020年內實現營業收入31.01億元，同比增長47.86%；實現營業利潤20.26億元，同比增幅達74.17%。平均下來，每家營業部攬收2，563萬元，創利1，675萬元，這一數值頗為驚人。

高管薪酬顯示，廣發證券執行董事、董事長孫樹明的薪酬為242.2萬元；今年年初新任總經理林傳輝未領取薪酬；四名副總經理，以及因康美案被降級的兩名總監，薪酬均超過220萬元。

行家初步計算得知，廣發證券2020年度支出員工薪酬90.46億元，以母公司及主要子公司在職員工12，307名計算，人均年薪為75.00萬元。

協會信息顯示，前面提到的這位營業部總經理已經離職註銷。而他在任期間，從廣發證券領取的數百萬薪酬，是否能支付這筆罰單呢？