沒收5億元，罰款1億元！九鼎集團董事長吳剛利用5個證券賬户交易被查

1月14日晚，九鼎投資公告，公司及相關責任人收到了證監會行政處罰預先告知書，經調查認定，九鼎控股及九鼎集團董事長吳剛涉嫌利用他人賬户從事證券交易，九鼎集團及時任高管多人涉嫌信息披露違法。證監會對九鼎投資間接控股股東九鼎控股予以沒收違法所得及罰款，沒收違法所得5.01億元，並處以1億元罰款；對九鼎控股執行董事、九鼎集團董事長吳剛給予警告，並處以10萬元罰款；其他五名高管被處以5萬元到10萬元不等的罰款。

不過，值得注意的是，九鼎集團近兩天的股價出現了大幅上漲，累計漲幅超過40%。在A股上市的九鼎投資近兩天的股價則累計上漲超過10%。

九鼎集團曾是新三板龍頭企業，業務覆蓋金融、保險、證券等多重領域，設立公募基金九泰基金，控股收購九州證券，一度坐擁千億市值。九鼎投資發佈的三季度業績公告稱，2020年前三季度九鼎投資營收約2.75億元，同比下降51.93%；淨利潤約1.30億元，同比下降42.32%；基本每股收益0.3003元，同比下降42.32%。2019年年報顯示，九鼎投資的主營業務為房地產、私募投資管理，佔營收比例分別為：71.73%、28.07%。

據公告披露，經監管部門調查，九鼎集團在2014年第二次定向發行股票過程中，故意隱瞞實際認購定向發行股票的股東數量，在《北京同創九鼎投資管理股份有限公司股票發行方案》等信息披露文件中進行虛假記載，從而達到規避監管的目的。

具體來看，九鼎集團進行二次定向發行前，其控股股東同創九鼎投資控股有限公司（以下簡稱“九鼎控股”，實際控制人吳剛、黃曉捷、吳強、蔡蕾、覃正宇）曾與161家單位、個人分別簽訂了《股份轉讓協議》，約定九鼎控股將其擬認購的九鼎集團第二次定向發行股票以約定的價款和股數分別轉讓給上述161家單位、個人。同時約定九鼎控股“協調九鼎投資（現為九鼎集團）的其他股東按照同樣價格轉讓同樣數量的九鼎投資的股票給甲方（即161家單位、個人）”，亦屬於九鼎控股完成了股份轉讓義務。 

也就是説，第二次定向發行後九鼎集團的實際股東人數累計超過 200人，達到了335人，依法應當報經中國證監會核准，但九鼎集團僅按照第二次定向發行的“表面形式”履行着全國中小企業股份轉讓系統的備案程序。

此外，九鼎控股還利用“錢國榮”等 5 個證券賬户從事證券交易。

2014年6月20日，九鼎控股與錢國榮等5人簽訂的《借款協議》約定，在債權債務存續期間，九鼎控股有權隨時要求錢國榮等5人將其所認購的九鼎集團定向發行股票，按照發行價格，轉讓給九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得價款用於提前清償借款，同時九鼎控股豁免相應借款利息。

同時，錢國榮等5人向時任九鼎控股執行董事吳剛出具《委託書》，將其證券賬户及擬分別認購的九鼎集團第二次定向發行股票委託吳剛管理，吳剛受託可進行“登錄委託方證券賬户”“根據受託方指示進行買入、賣出操作及資金劃轉操作”等行為。

其中，2014年7月10日至14日，九鼎控股將上述借款款項轉入錢國榮等5人銀行賬户。不早於2014年7月6日，九鼎控股利用“錢國榮”等5個證券賬户認購九鼎集團定向發行股票4.13億股。自2014年8月12日至2015年4月16日期間，吳剛指使相關人員具體操作“錢國榮”等5個證券賬户，通過全國股轉公司賣出“九鼎集團”3.75億股，扣除交易税費及作為借款清償返還給九鼎控股後實際盈利6837.25萬元。

而早在2014年6月九鼎集團定向發行股票實施前，九鼎控股即利用“馮源”證券賬户持有“九鼎集團”3251.72萬股。2015年5月25日至26日，九鼎控股利用“馮源”證券賬户通過全國股轉公司賣出“九鼎集團”2159萬股，扣除交易税費後實際盈利4.33億元。

綜上，九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期間，控制“錢國榮”等5個證券賬户交易“九鼎集團”，合計盈利5.01億元。

2015年6月，在新三板掛牌一年後，九鼎集團突然宣佈停牌，股價停擺在18.63元/股。

2018年3月23日，在歷經一千多天的停牌後，九鼎集團終於發佈復牌公告，並稱，因涉嫌違反證券法律法規，證監會已對九鼎集團進行立案調查。經歷了私募自查、整改等事件。復牌後的九鼎集團股價大跌，參與定增的投資者暴虧。截至1月15日午間收盤，九鼎集團的股價僅有0.62元，總市值為90億元左右，較之最高時的千億元跌去了九成以上。

每日經濟新聞綜合九鼎投資公告、上海證券報

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