又有券商因保薦項目違規遭監管警示，這次是“券商一哥”中信證券（600030.SH）。
紅星資本局注意到，4月12日，深交所官網披露，中信證券是陝西嘉禾生物科技股份有限公司（以下簡稱“嘉禾生物”）IPO項目的保薦機構。經查明，中信證券對嘉禾生物境外存貨、境外銷售、內部控制等異常情形，未保持充分關注並進行審慎核查，發表的核查意見不準確。
↑截圖自深交所官網
深交所對於保薦項目中的違規行為，對中信證券採取書面警示。對該項目的兩名保薦代表人韓崑崙、段曄，給予通報批評的處分。
回顧整個保薦過程，嘉禾生物於2021年6月遞交創業板上市申請並獲受理，次月獲交易所問詢，在2022年7月撤回申報。深交所指出，中信證券作為嘉禾生物IPO項目保薦人，共存在四項違規行為。比如，嘉禾生物境外存貨存在賬實不符、期後銷售比例低於同行業等情形，但中信證券對發行人存貨核查不到位。
據嘉禾生物招股説明書（申報稿）顯示，報告期內，嘉禾生物發往美國子公司Jiaherb在途存貨大幅增加，從780.91萬元增長至1.22億元。
而深交所發現，1.22億元在途存貨中，絕大部分截至2022年5月底仍未實現銷售，與同行業公司銷售慣例不一致。經抽查，嘉禾生物於2022年1月入庫的主要產品中有27箱“紅景天提取物”未盤到實物。
值得注意的是，這是今年4月以來，中信證券及相關保薦代表人第二次因保薦業務違規，受到監管措施。上一次是在4月6日，西藏證監局對中信證券及徐欣、宋永新出具警示函。
據西藏證監局披露，中信證券作為華鈺礦業（601020.SH）首次公開發行並上市項目保薦機構，在2017年至2018年6月持續督導工作中，對關聯方及關聯交易現場檢查不到位、對銷售收入及主要客户異常變化核查不充分。
此前，投行一旦被立案調查，該投行的其他IPO、再融資等項目很有可能會被強制按下暫停鍵。2月1日，全面註冊制正式啓動，證監會就全面註冊制向社會公開徵求意見的《首次公開發行股票註冊管理辦法（徵求意見稿）》中提到，取消“連坐機制”。這意味着，“連坐機制”有望成歷史。不過，全面註冊制對中介機構的“看門人”職責提出了更高的要求。
4月13日，紅星資本局致電中信證券，按照接線的工作人員所言，向該公司相關部門發送採訪郵件，詢問對嘉禾生物IPO保薦項目一事的整改進展，以及今後如何壓實中介機構“看門人”職責。截至發稿，未收到回覆。
紅星新聞記者 俞瑤 盧月佳
編輯 楊程