59家問題私募被註銷 監管“扶優限劣”持續升級

  私募近年來發展迅猛,然而在快速發展的同時,也存在一些違規亂象。為了從源頭上掐斷違規苗頭,私募行業監管的“扶優限劣”在不斷升級。

  9月底,中國證券投資基金業協會(下稱中基協)連發兩份公告,註銷了59家問題私募,其中包括失聯私募和不能持續符合管理人登記要求的私募。多位業內人士表示,近年來私募基金的監管效能明顯提升,合規至上已成為行業發展的主旋律。

  被註銷的59家問題私募,有河北金手指投資、上海至善股權投資、中融匯興資產、廈門盛世匯金投資等公司。公開資料顯示,上述違規私募令眾多投資人利益受損。

  天眼查信息顯示,此次被註銷的私募機構——廈門盛世匯金投資管理有限公司(下稱盛世匯金投資)成立於2007年11月5日,註冊資本1000萬元,公司股東是自然人孫曉瓊和陳湖平。

  中國證監會在2019年底發佈了對陳湖平的行政處罰決定書。處罰書決定書稱,陳湖平負責盛世匯金投資多隻產品的交易事項,陳湖平與其父陳某發共同操作“陳某發”和“傅某城”賬户與盛世匯金投資產品趨同交易。具體來看,2016年11月15日至2018年11月15日期間,“陳某發”和“傅某城”賬户與盛世匯金投資產品賬户趨同交易羅平鋅電盾安環境康芝藥業桂林三金鄭州銀行5只股票,趨同交易成交金額達29632.85萬元,趨同交易虧損713.49萬元。

  此次被註銷的河北金手指投資曾以保本為名吸引個人投資者投資“金融衍生品”,5年非法吸金40億元。其掌門人李家誠還將自己包裝成“博士”“期貨投資冠軍”等,事發後投案自首。

  截至去年7月底,上海至善股權投資基金有限公司的產品未兑付金額超過20億元,涉及投資者逾3000人,警方已以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案偵查。

  “上述劣質私募傷害了很多投資者的利益,為此近年來監管部門的處罰力度不斷加大,不僅為投資者‘排雷’,而且降低了行業風險。”滬上一位私募研究員表示。

  9月11日,為進一步加強私募投資基金監管,嚴厲打擊各類違法違規行為,嚴控增量風險,提升行業規範發展水平,證監會發布《關於加強私募投資基金監管的若干規定(徵求意見稿)》(以下簡稱《若干規定》),向社會公開徵求意見。對公開或者變相公開募集資金、規避合格投資者要求、不履行登記備案義務、異地經營、集團化運作、資金池運作、剛性兑付、利益輸送、自融自擔等行業不規範行為,甚至是侵佔、挪用基金財產,非法集資等嚴重侵害投資者利益的違法犯罪行為,《若干規定》嚴令禁止,旨在讓私募行業迴歸私募和投資的本源。

  在“限劣”的同時,監管“扶優”的步伐也在加快。自今年2月7日起,中基協對持續合規運行、信用狀況良好的私募基金管理人,試行“分道制+抽查制”方式辦理私募基金產品備案。

  在暢力資產董事長寶曉輝看來,私募是一個需要高度自律的行業,與公募基金相比,其風險外溢性較弱。私募基金管理人應將合規作為頭等大事,保障投資人資產。

(文章來源:上海證券報)

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