財聯社（上海，記者 劉超鳳）訊，繼紅塔證券之後，申港證券自營賬户也被列入限制名單，為期半年。
根據中證協10月9日公佈的年內第8批《首次公開發行股票配售對象限制名單》，申港證券將在6個月內不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。
從科創板新股“中信博”“瑞聯新材”“固德威”“浙海德曼”的網下發行配售結果看，申港證券遭罰排除了棄購的原因。
此前也發生過類似情況，紅塔證券今年因科創板棄購也被列入限制名單，6個月內不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價，直到2021年3月7日。而銀河證券去年曾對天準科技棄購1.63億元，而被限制賬户打新半年。
申港證券自營賬户被限制六個月
10月9日，證券業協會再次公佈IPO配售對象限制名單公告。根據公告，證券業協會決定對在科創板“中信博”“瑞聯新材”“固德威”“浙海德曼”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。
這批限制名單包括申港證券自營賬户、量化私募靈均投資多個私募賬户、西藏信託等等，時限從2020年10月10日至2021年4月9日，長達半年。
此前，紅塔證券曾因科創板棄購而遭罰。9月7日，紅塔證券自營賬户就被列入限制名單，時間從2020年9月8日至2021年3月7日，同樣是半年時間。當時根據科創板股票賽科希德公佈的發行配售結果，按照紅塔證券自營賬户應申購的650萬股計算，公司應繳納約3.27億元，而紅塔證券實際申購的數量為0。
申港證券本次被罰卻不是因為棄購。根據上述四隻新股的網下申購結果，申港證券獲配中信博4052股、瑞聯新材2462股、固德威2462股、浙海德曼950股，獲配金額分別為17.10萬元、28萬元、28萬元、3.15萬元。除了中信博被思勰投資棄購外，其他三隻新股均無棄購現象。
對於申港證券遭罰的具體原因，暫且不得而知。而根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定，網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在下列行為：
（一）使用他人賬户報價；（二）同一配售對象使用多個賬户報價；（三）投資者之間協商報價；（四）與發行人或承銷商串通報價；（五）委託他人報價；（六）利用內幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模；（十二）接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
其中第十六條規定，網下投資者參與科創板首發股票網下報價後，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配後未按時足額繳付認購資金及經紀佣金；（三）網上網下同時申購；（四）獲配後未恪守限售期等相關承諾；（五）其他影響發行秩序的情形。
申港證券投行、經紀業務較突出
申港證券於2016年3月14日獲中國證監會批覆設立，並於同年10月正式開業，總部位於上海自貿區，系國內首家根據CEPA協議設立的合資全牌照證券公司。公司由3家香港持牌金融機構、11家國內機構投資者共同發起設立，其中港資股東持股比例合計為29.32%。
截至2019年底，申港證券分別設有18家分公司和4家證券營業部，共有員工752人。申港證券的主要經營範圍是證券資產管理，證券經紀，證券承銷與保薦，證券自營，證券投資諮詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，股票質押式回購，受託管理保險資金等業務。
今年以來，申港證券全資設立的另類投資子公司申港證券投資（北京）有限公司成立，5月申港證券獲准開展受託管理保險資金業務。
根據2019年年報，截至2019年12月31日，申港證券總資產94.75億元，貨幣資金、交易性金融資產和買入返售金融資產佔比96.62%，公司資產質量優良，變現能力強，流動性覆蓋率為1,415.52%，持續符合相關監管規定。
從各業務情況看，申港證券的投行、經紀、資管業務比較顯著。投行業務的債券承銷總金額為200.31億元，同比增長173%，行業排名44位。其中，公司債承銷金額154.17億元，行業排名41;ABS承銷金額46.14億元，行業排名52。
經紀業務方面，在2019年全年客户突破2萬户，客户託管總資產276.58億元，客户純交易性資產88.28億元。資管業務方面，截至2019年末，公司資管總規模577億元，主動管理規模約480億元。
雖然申港證券沒明示2019年自營業務的收入情況，但“跟進科創板打新策略”，實現了收益的穩定增長。如今A股網下打新受限，可見將對申港的自營產生影響。
申港證券合規“亮紅燈”
與此同時，申港證券今年已多次被罰，內部合規風控頻“亮紅燈”。
2020年4月21日，申港證券作為財務顧問方因未發現博天環境應當披露而未披露的重大事項，相關盡職調查工作與質控內核工作存在不足，被上海證監局出具警示函措施。
2020年7月29日，上海證監局發佈了對申港證券的兩張罰單，直指入股股東的投資資金非自有資金、系從其他企業借入。
在上述事項上，申港證券未對入股股東做好盡職調查，違反了《證券公司股權管理規定》（證監會第156號令，以下簡稱《規定》）第十八條的規定，導致公司入股股東出現違反《規定》第十六條第（一）項、第二十二條第二款規定的情形。
根據《證券公司股權管理規定》第二十二條第二款規定，證券公司股東應當使用自有資金入股證券公司，資金來源合法，不得以委託資金等非自有資金入股，法律法規另有規定的除外。
上述處罰涵蓋兩項，一是對申港證券採取責令改正的行政監管措施，此外，上海證監局要求申港證券應在收到決定書之日起3個月內完成整改，並提交書面整改報告；二是對直接責任人董事會秘書劉俊紅採取出具警示函的行政監管措施。