52個賬户參與科創板新股網下申購違規被“拉黑”；因棄購1股，這家券商被限制打新半年！
10月9日，中國證券業協會發布了2020年第8號首次公開發行股票配售對象限制名單，此次共有52個賬户“上榜”。其中，申港證券自營賬户因在科創板新股配售過程中存在棄購行為，被限制參與打新半年。此外，還有知名私募靈均投資旗下眾多產品赫然在列。
52個賬户被列入限制名單
10月9日，證券業協會發布了《首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2020年第8號) 》。
協會稱，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，協會決定對在科創板“中信博”“瑞聯新材”“固德威”“浙海德曼”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自公告發布之次日(工作日)起計算。
《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定，網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在下列行為：使用他人賬户報價；同一配售對象使用多個賬户報價；投資者之間協商報價；與發行人或承銷商串通報價；委託他人報價；利用內幕信息、未公開信息報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價；未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模；接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
第十六條規定，網下投資者參與科創板首發股票網下報價後，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購；獲配後未按時足額繳付認購資金及經紀佣金；網上網下同時申購；獲配後未恪守限售期等相關承諾；其他影響發行秩序的情形。
《每日經濟新聞》記者瞭解到，此次共有52個賬户被列入限制名單，開始日期自2020年10月10日起，直至2021年4月9日，為期半年。
其中，大部分賬户為寧波靈均投資管理合夥企業(有限合夥)旗下產品，共計40餘隻。靈均投資為市場知名百億量化私募，數據顯示，光是今年前三季度，該公司就備案了121只新產品。
其餘被列入限制名單的賬户還包括：知名私募上海思勰投資管理有限公司旗下思瑞二號私募投資基金、公募產品西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金、申港證券股份有限公司自營賬户、長豐眾樂指數掛鈎私募證券投資基金、北京泓澄投資管理有限公司旗下產品泓澄金選進取1號私募證券投資基金、西藏信託有限公司等。
申港證券自營賬户因打新棄購1股被限半年
記者注意到，在上述52個賬户中，申港證券自營賬户的出現頗為引人關注，這是繼此前銀河證券、紅塔證券自營賬户後，又一家被限制的券商。信息顯示，申港證券於2016年3月14日獲中國證監會批覆設立，系內地首家根據CEPA協議設立的合資全牌照證券公司。
去年7月，因棄購科創板股票天準科技，銀河證券自營賬户被列入首次公開發行股票配售對象限制名單，六個月內不得參與首發股票網下詢價。
今年9月，中證協表示，決定對在科創板“賽科希德”新股發行項目網下申購過程中，存在違反規定的股票配售對象—紅塔證券股份有限公司自營賬户列入限制名單，限制時間為半年。
此次，申港證券自營賬户因在科創板新股配售過程中存在棄購行為，被限制參與打新半年，自2020年10月10日起至2021年4月9日。從具體被限制原因看，根據科創板公司瑞聯新材此前公告，申港證券作為網下投資者，初步獲配2462股，應繳款281378.53元，但最終申港證券實際繳款281378.13元，放棄認購了1股。
根據相關規定，網下投資者參與科創板首發股票網下報價後，如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次，證券業協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月。如果違規2次(含)以上，協會將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。而在被限制期間，該配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。而此次自營賬户被列入限制名單半年，對申港證券的自營業務或許將帶來較大的衝擊。