年初至今，A股持續大跌，昨日技術性反彈後，今日低開高走後翻紅。
對於A股後市走勢，股民們總是想“未卜先知”，有券商機構用“陰陽五行”、“天干地支”來預測股市，在吸睛的同時，也收到了監管層的警示函。而前段時間，中證協明確對券商、基金公司首席經濟學家及其發言提出加強自律管理要求，機構則要加強管理。
直指評論意見不審慎
3月11日，深圳證監局對安信證券汕頭分公司採取警示函措施。“經查，公司投資顧問陳南鵬通過公司微信羣中發佈《仁者無敵-2022中國股市預測》並被轉發的事件中，你公司未嚴格根據內部制度要求對微信羣消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控”。
上述行為違反了《證券公司內部控制指引》(證監機構字〔2003〕260號)第四條第一項、第七條第一項及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第六條第四項的相關規定，依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三十二條第一款的規定，深圳證監局決定對安信證券汕頭分公司採取出具警示函的行政監管措施。
深圳證監局對當事人陳南鵬採取監管談話措施。經查，陳南鵬製作並在公司微信羣發佈的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發並對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。
上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第四條、第十六條的相關規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條，深圳證監局決定對陳南鵬採取監管談話的行政監管措施。請攜帶有效的身份證件到深圳證監局(深圳市福田區筍崗西路體育大廈東座)接受監管談話，具體時間另行通知。
此前有被警示案例
這並非行業首例。在此之前，已經有類似的用天干地支來預測股市而遭到監管層警示的案例。
2021年12月，江西證監局對國盛證券出具警示函。原因是，在《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件中，國盛證券研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報告的行為，反映了公司未對員工行為有效管控，未對研究人員的研究產品進行有效管理。《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件持續發酵，引發市場熱議，導致發生聲譽風險，造成惡劣影響，反映出公司在應對該輿情事件的過程中，未對聲譽風險進行有效識別與評估，未採取有效措施防範化解風險。
江西證監局指出，上述行為違反了《證券公司內部控制指引》第三條、第七條第一項、第八十二條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的相關規定。依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，江西證監局決定對國盛證券採取出具警示函的行政監管措施。
值得一提的是，不久前，監管層已對券商、基金機構首席經濟學家及其發言“出手”。《國際金融報》記者從證券機構處獲悉，中證協前段時間向各證券公司、相關基金管理公司印發《關於加強行業機構首席經濟學家自律管理的通知》(下稱“通知”)，強調首席經濟學家應當為公司正式員工，對外發布研究觀點、言論須符合《發佈證券研究報告執業規範》的規定，自覺接受中證協協會的自律管理。此外，公司也要加強首席經濟學家管理，並引導其更好服務資本市場和國家經濟建設。
記者 朱燈花
【來源:證基風雲】
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