年內券業又一張廉潔從業違規罰單：紅塔證券80億配股方案推進時，因廉潔從業不到位被責令改正！

每經記者 陳晨    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

12月21日，雲南證監局發佈了對紅塔證券採取責令改正措施的決定。決定指出，紅塔證券存在廉潔從業內部控制相關制度不完善，以及公司未對股東方開展廉潔從業的輔導和宣傳工作等違規行為。雲南證監局要求紅塔證券在12月31日前提交整改報告。

而就在當日，紅塔證券公告稱，收到證監會關於公司公開配股的一次反饋意見通知書，需要公司及相關中介機構就有關問題作出書面説明和解釋。今年3月末，紅塔證券曾公告，擬以配股形式，募資80億元。

雲南證監局12月21日公告顯示，經查，紅塔證券存在以下違規行為：一、廉潔從業內部控制相關制度不完善，未覆蓋結算、交割業務種類、環節。《紅塔證券客户交易結算資金管理辦法》未對廉潔從業作出規定；《紅塔證券問責工作管理辦法》未覆蓋結算、交割業務種類、環節。二、公司董事會未制定廉潔從業管理目標。三、在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業情況予以考察評估。四、公司未對股東方開展廉潔從業的輔導和宣傳工作。

雲南證監局表示，上述行為違反了相關規定，決定對紅塔證券採取責令改正的監督管理措施，紅塔證券應認真學習中國證監會監管規定，採取措施加強廉潔從業管理，認真落實監管要求，並於2020年12月31日前向雲南證監局提交針對上述違規行為的書面整改報告。

實際上，今年以來紅塔證券還受到過其他處罰。如今年7月1日，紅塔證券曾收到證監會警示函處罰，因紅塔證券開展債券交易業務存在若干問題，包括信息系統化監控不到位，債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監管要求，以及債券交易詢價活動留痕不到位等。

今年9月7日，中證協發佈《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2020年第7號）》。公告顯示，紅塔證券自營賬户於2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。

值得注意的是，今年3月末，紅塔證券稱，擬配股融資不超80億元。就在12月21日，紅塔證券發佈公告稱，中國證監會依法對公司提交的《紅塔證券股份有限公司上市公司公開配股》行政許可申請材料進行了審查，現需要公司及相關中介機構就有關問題作出書面説明和解釋，並在30天內向中國證監會行政許可受理部門提交書面回覆意見。這意味着紅塔證券的配股進程繼續推進中。

再回到此次紅塔證券受罰的原因，即“廉潔從業不到位”。實際上，早在2018年6月，證監會就曾下發了兩份證券業廉潔從業規定意見，對證券從業者的廉潔從業進行規範。今年3月，中證協也發佈了《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，從行業角度進行嚴格規範。

不過，據《每日經濟新聞》記者不完全統計顯示，今年來還是有若干券商或者證券從業人員違反廉潔從業的規定。今年6月3日，浙江證監局公告顯示，王衞東在浙商證券紹興解放北路證券營業部任職期間存在以下行為：一是為客户委託他人買賣股票提供介紹客户、傳遞證券賬號及密碼、計算盈虧等便利並收取報酬；二是泄露監管調查信息。

今年7月2日，四川證監局公告顯示，萬林峯在宏信證券西昌月海路證券營業部擔任理財經理期間，違規向投資者推介不具有證券期貨經營資質的平台，獲取不正當利益。

今年10月10日，廣東證監局公告顯示，郭帥在第一創業廣州分公司任職期間，向開通新三板交易權限的客户提供知識測評答案，承諾新三板新股申購收益，並謀取不當利益。

今年11月6日，安徽證監局公告顯示，華安證券廉潔從業風險管控機制建設不夠完善，對員工執業行為規範性缺乏有效約束。

今年11月10日，福建證監局公告顯示，興業證券在江西省國榮醫療信息股份有限公司項目推薦掛牌過程中，存在員工廉潔問題且引發客户糾紛的情況。

【來源：每日經濟新聞】

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