時隔9年，平安證券保薦資格再被暫停3個月

來源：藍鯨財經

6月24日，證監會深圳監管局發佈，對平安證券股份有限公司（下稱 “平安證券”）採取暫停保薦機構資格監管措施的決定。

據公告，經查，平安證券在保薦樂視網信息技術（北京）股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市的執業過程中，盡職調查未勤勉盡責、內控機制執行不到位，出具的發行保薦書中發行人財務數據與實際情況不符，違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十七條的規定，決定對平安證券採取暫停保薦機構資格3個月的監管措施，暫停期間自2022年6月23日至9月22日。

2010年8月10日，作為保薦機構和主承銷商，平安證券向深交所提交了樂視網上市保薦書。 2021年4月12日，樂視網公告收到《行政處罰決定書》。經查明，樂視網的違法事實包括，樂視網於2007年至2016年財務造假，其報送、披露的申請首次公開發行股票並上市相關文件及2010年至2016年年報存在虛假記載；樂視網未按規定披露關聯交易；樂視網2016年非公開發行股票行為構成欺詐發行等。

3月，有報道稱，平安證券回應已收到事先告知書。據悉，事先告知書的內容即是擬對平安證券責令改正並暫停保薦機構資格三個月，樂視網IPO項目保薦代表人和時任保薦業務負責人被認定為不適當人員5至10年。

6月23日，湖南華慧新能源股份有限公司（下稱 “華慧能源”）申請創業板IPO審核狀態變更為中止。原因是發行人因保薦人平安證券被中國證監會暫停保薦機構資格，根據《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》相關規定，深交所中止其發行上市審核。華慧能源於2022年1月7日被抽中現場核查。因補税等問題，華慧能源一度受到輿論關注。

截至目前，除華慧能源IPO申請中止外，2022年，平安證券保薦的創業板IPO項目中，青島思普潤水處理股份有限公司的申請被終止撤回，崑山亞香香料股份有限公司的註冊申請生效。

此外，在科創板，平安證券保薦的上海偉測半導體科技股份有限公司以及西安新通藥物研究股份有限公司IPO進程中止。甬矽電子提交註冊，亞洲硅業（青海）股份有限公司註冊申請終止。

平安證券成立於1995年，由平安信託、中國平安（601318）、江蘇白雪電器股份有限公司、深圳市 卓越創業投資有限責任公司和深圳市宏兆實業發展有限公司持有，平安系股東持股佔比分別是55.6%和40.9%。中國平安表示，通過平安證券及其子公司平安期貨、平安財智、平安磐海資本等，提供證券經紀、期貨經紀、投資銀行、資產管理及財務顧問等服務。

據披露，平安證券2021年淨利潤38.29億元，經紀業務同比增長27.7%；報告期內手續費及佣金收入74.4億元，投行業務中，承銷業務收入下滑20.6%；資管業務收入增長7.3%。對於承銷業務收入下滑，平安銀行曾對外回應強化重點區域佈局，ABS、債券承銷規模居前，獲批銀行間產品承銷資格、佈局境外債。

早在2013年，平安證券因在推薦萬福生科IPO過程中，未能勤勉盡責地履行法定職責，出具的保薦書存在虛假記載，被責令改正違法行為，給予警告，沒收業務收入2555萬元，並處以5110萬元罰款，暫停保薦業務許可3個月；多人被撤銷證券從業資格。

萬福生科於2011年9月登陸創業板，次年被證監會立案調查。萬福生科自查承認2008年至2011年累計虛增收入7.4億元，虛增營業利潤1.8億元，虛增的淨利潤是1.6億元。對於該事件，平安證券還曾設3億萬福生科股民補償基金。

2021年三季度，平安證券投訴量居當地券商之首，共計116件；二季度投訴77件。在第三方投訴平台，平安證券曾表示，有不法分子假冒謊稱平安證券提供錯誤數據、教育課程退費等為由進行欺詐，通過偽造APP、偽造下載鏈接、假冒客服等方式開展欺詐活動。（來源： 藍鯨財經）